出自:基金从业资格

基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A:制定合规审核机制
B:确定合规审查人员
C:合规审核调查
D:合规审核评价
分配股票股利将导致公司现金（）。
A:没有变化
B:流入
C:流出
D:无法判断
2009年4月新闻出版总署印发的《关于进一步推进新闻出版体制改革的指导意见》指出，要大力发展（）等新业态，努力占领新闻出版业发展的制高点。
A:无载体出版
B:网络出版
C:手机出版
D:博客出版
E:数字出版
股票基金的特点是（）。
A:投资风险小，回报率低
B:投资于短期金融工具
C:无法抵御通货膨胀
D:适合长期投资
基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。
A:相对收益
B:绝对收益
C:投资收益
D:超额收益
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A:股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B:投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C:对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D:对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。
A:申购基金金额
B:持有基金份额及其变动情况
C:申购基金行为
D:持有基金金额
股权投资通常存在的问题有（）。 Ⅰ．信息不对称 Ⅱ．外部性较强 Ⅲ．财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 Ⅳ．决策不透明
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
银行间债券市场的交易制度不包括（）。
A:公开市场一级交易商制度
B:做市商制度
C:结算代理制度
D:共同对手方制度
假设股票A第一期支付股利为l00元，第二期支付股利为200元，贴现率为5％，根据股利贴现模型（DDM）计算该股票的现值为（）元。
A:300.10
B:276.64
C:254.12
D:180.60
下列各项中不属于基金会计核算的主要内容的是（）。
A:证券和衍生工具交易核算
B:基金持股结构核算
C:利息和溢价核算
D:估值核算
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。
A:基金业协会
B:证券业协会
C:中国证监会
D:中国银监会
基金市场营销是围绕（）需要而展开的。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金销售机构
D:基金投资人
投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。
A:6
B:3
C:7
D:5
关于风险指标，以下表述正确的是（）。
A:风险是一个事后概念
B:损失是一个事前概念
C:事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
D:损失是一个事后概念
开户行对存款人的开户手续进行审核后，对于符合开户条件的存款人予以开立银行结算账户，所开立的账户在正式开户之日起，3个工作日后正式生效，方可办理对外支付，但由注册验资的临时存款账户转为基本存款账户的除外.
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A:公平性
B:协调性
C:公正性
D:健全性
《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A:国际金融协会
B:国际基金业协会
C:中国证监会
D:国际证监会组织
某出版社发现对外汉语教学类图书有较大的市场空间，拟把这一类选题作为出书方向。该社宜采用的竞争手段有（）等。
A:品种竞争
B:质量竞争
C:服务竞争
D:价格竞争
E:赢利率竞争
股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A:不确定性
B:变动性
C:跳跃性
D:间断性
投资风险的主要因素包括（）。 I.市场风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.提前赎回风险
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
A:罚款
B:提示改正
C:出具监管警示函
D:暂停办理相关业务
有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。
A:《合伙企业法》
B:《基金法》
C:《证券法》
D:《公司法》
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。
A:1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B:1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C:2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
D:2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
另类投资的对象不包括（）。
A:大宗商品
B:房地产
C:艺术品
D:股票
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后（）个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A:7
B:10
C:15
D:20
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人（）需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。 Ⅰ.登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.基金管理 Ⅳ.基金募集
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有（）。
A:分配权
B:决策权
C:表决权
D:认购权
下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）
A:切实保障证券公司利益的需要
B:是维护市场良好秩序的需要
C:是发展和完善证券市场体系的需要
D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
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