出自:期货法律法规

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A:予以警告，并处以1万元以下罚款
B:予以警告，并处以3万元以下罚款
C:予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D:予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款
平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（　）
非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，（）。
A:对单位判处罚金
B:对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
C:对其它直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D:对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）
期货交易实行次日无负债结算制度。（）
代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A:2
B:3
C:6
D:12
以下做法错误的是（）。
A:证券公司应当建立完备的协助开户制度
B:证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C:证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D:证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
下列证券公司行为中，合法的是（）。
A:按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B:经证监会许可开展介绍业务
C:代理客户进行期货交易、结算或者交割
D:收付、存取或者划转期货保证金
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A:职业品德
B:执业纪律
C:专业胜任能力
D:职业责任
蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行（　）制度。
A:业务混合和资金分离
B:业务分离和资金分离
C:业务分离和资金混合
D:业务混合和资金混合
期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。
A:交易记录
B:保证金和持仓
C:客户资料
D:保证金和交易记录
期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A:分类
B:账龄
C:可回收性
D:流动资产
期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）
期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
A:董事长
B:总经理
C:主管资管业务的副总经理
D:首席风险官
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）
下列关于互联网交易的表述，正确的有（）。
A:期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B:期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
C:期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D:客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:以上皆非
D:以上皆是
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　）[2009年11月真题]
有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（　）。[2009年9月真题]
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:国务院银行业监督管理机构
D:国务院期货监督管理机构
从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A:从业人员应当代理客户从事期货交易
B:从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C:从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D:从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
根据《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）
下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
A:证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B:证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
C:证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D:证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。
A:对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B:向客户充分揭示期货交易风险
C:解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D:告知期货保证金安全存管要求
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。
A:期货业协会
B:期货公司总部
C:所在机构负责人
D:证监会及其派出机构
2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
A:B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
B:C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
C:D.A集团持有的期货公司股权不得质押
下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。
A:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C:挪用客户的期货保证金或者其他资产
D:收付、存取或者划转期货保证金
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。
A:结算担保金
B:违约会员的自有资金
C:期货交易所风险准备金
D:期货交易所自有资金
某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）。
A:发展规划
B:客户数量
C:风险监管指标
D:交易规模
（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A:期货公司
B:中国证监会
C:期货公司章程
D:期货交易所
首页 <上一页 64 65 66 67 68 下一页> 尾页