出自:证券发行与承销

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
A:信息披露
B:材料审批
C:注册登记
D:信息核准
境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有（）。
A:财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B:收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C:免责声明
D:收购人控股股东最近两年未变更的说明
发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。
A:经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B:董事会秘书和董事会证券事务代表
C:定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D:违约责任
企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）
发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（）。
A:因行使超额配售行的新股数；如未行使，应当说明原因
B:从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C:发行人本次发行股份总量
D:发行人本次筹资总金额
上网资金申购时，一经申报是不得撤单的。
2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。（）
不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是（）。
A:标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B:是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
C:标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
D:是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:中国银监会
D:中国保监会
股份有限公司的经理是由（）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:董事长
以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A:30%
B:35%
C:40%
D:50%
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）等方式。
A:向社会公众配售
B:向战略投资者配售
C:向参与网下配售的询价对象配售
D:向参与网上发行的投资者配售
从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。
A:1个月
B:1个季度
C:半年
D:1年
金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。（）
根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（）领域的企业。
A:先进制造
B:化工
C:采矿
D:航空航天
上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A:交易所交易系统
B:交易所申购平台
C:登记结算公司登记结算平台
D:电话通讯方式
当出具非无保留意见审计报告时，注册会计师应当在（）之后，审计意见段之前增加说明段，清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对财务报表的影响程度。
A:注册会计师的责任段
B:引言段
C:管理层对财务报表的责任段
D:以上均不对
企业发行企业债券用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。（）
网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）
公司发行的可转换公司债券，在发行结束（）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A:2个月
B:3个月
C:4个月
D:6个月
股份有限公司成立后，相关股东的行为符合下列（）情形之一且损害公司权益的，为抽逃出资。
A:将出资款项转入公司账户验资后又转出
B:制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配
C:通过虚构债权债务关系将其出资转出
D:利用关联交易将出资转出
发行人名有“高科技”或“科技”字样的，应披露冠以此名的依据。（）
可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　）个交易日内，在法定媒体上披露公告书。
A:3
B:4
C:5
D:6
发行人目前存在重大（）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A:担保
B:诉讼
C:或有事项
D:重大期后事项
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（）
在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（）
下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（）。
A:采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B:采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程
C:既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D:招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
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