出自:证券交易

证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。
A:中国人民银行
B:中国证监会
C:中国银行间市场交易商协会
D:全国银行间同业拆借中心
证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
A:中国人民银行
B:国务院
C:工商行政管理部门
D:中国证监会
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　）。
A:证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B:证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C:在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D:如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（）
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A:15
B:30
C:35
D:45
客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。
A:有无授权权限
B:授权有效期
C:预留印鉴
D:确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形
不属于定向资产管理合同内容的有（）。
A:风险揭示
B:客户资产的清算返还事宜
C:发放证券
D:搜集客户内部信息
股票网上发现方式的基本类型有（）
A:网上累计投标询价发行
B:网上定价市值配售
C:网上竞价发行
D:网上定价发行
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A:1
B:2
C:3
D:4
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A:当日日终
B:第二日
C:次一营业日
D:当日15：57前
目前证券交易通道包括（）。
A:证券营业网点柜台服务
B:网上交易通道
C:电话委托自助式交易通道服务
D:自助终端交易通道
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A:65%
B:80%
C:90%
D:95%
证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。
A:客户
B:客户代理人
C:结算方参与人
D:融资方结算参与人
证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）
A:通过买卖双方协商形成交易价格
B:通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C:交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D:交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（　）。
A:远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
B:远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C:期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
D:远期交易与期货交易都以获取标的物为目的
证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（）
其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（）。
A:柜台交易市场
B:场外交易市场
C:场内交易市场
D:银行间交易市场
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
A:5
B:10
C:15
D:20
对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A:证券分户管理
B:资产独立核算
C:资产分户管理
D:证券分级管理
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A:自有资金或证券、买卖证券差价
B:客户资金或证券、手续费收入
C:客户资金或证券、买卖证券差价
D:自有资金或证券、手续费收入
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A:交易所会员大会
B:交易所理事会
C:中国证监会
D:交易所董事会
证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（　）
境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A:单位介绍信或街道证明
B:证券账户注册申请表
C:本人身份证及复印件
D:住址证明
法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）
深圳证券交易所的成分股指数包括（）。
A:风格指数
B:主题指数
C:行业指数
D:策略指数
证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。
A:转融资余额
B:转融券余额
C:转融通成交数据
D:转融通费率
深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。（）
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。
A:上期最高收盘价和上期最低收盘价
B:本期最高收盘价和本期最低收盘价
C:上期开盘价和上期收盘价
D:上期收盘价和本期开盘价
证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A:交易的方式
B:交易时间的安排
C:结算的方式
D:结算的时间安排
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