出自:证券基础知识

上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　）。
A:做市商制
B:公司制
C:科层制
D:会员制
货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具？（）
A:剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
B:可转换债券
C:期限在1年以内（含1年）的债券回购
D:剩余期限超过397天的债券
我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　）。
A:保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B:扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C:打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D:提供法律保障，提高上市公司质量
信用风险是（　）的主要风险。
A:公债
B:普通股
C:优先股
D:公司债券
多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。
A:申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）
B:发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
C:发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致
D:预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
下列关于平顶的说法，正确的是（）。
A:出现在上涨趋势中
B:由两根或两根以上的K线组成
C:最高价处在同一水平位置上，技术含义：见顶信号，后市看跌
D:以上都对
何谓空手、套牢？
20世纪90年代以来，证券市场发展出现以下趋势（）。
A:投资证券化
B:投资法人化
C:金融机构混业化
D:证券市场网络化
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（）
横盘
首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A:评估价
B:估算价
C:预计市价
D:成本
新中国证券市场发展史包括（）。
A:1978～1992年新中国资本市场萌生
B:1993～1998年全国性资本市场形成和初步发展
C:1999以来资本市场进一步规范和发展
D:2008年年末，启动沪深300股指期货和融资融券制度
填息
投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（）。
A:估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
B:估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
C:有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。
A:会计报表审计
B:净资产验证
C:实收资本（股本）的审验
D:盈利预测审核
根据债券票面利率固定与否的特点，债券可分为固定利率债券和（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:普通债券
D:浮动利率债券
根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列哪些主体是证券发行市场的构成部分（）。
A:证监会
B:证券业协会
C:证券发行人
D:证券投资者
无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）
根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为（）。
A:被依法取消基金管理资格
B:被基金份额持有人大会解任
C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D:基金合同约定的其他情形
20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括（）。
A:巴林银行事件
B:东南亚金融危机
C:英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
D:美国安然公司造假事件
下面关于股票描述，正确的有（）
A:股票是一种有价证券
B:股票是股份有限公司发行的凭证
C:股票是证明投资股东身份的凭证
D:股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（）
股票基金的投资目标侧重于追求（）。
A:公司控制权
B:利息收入
C:优先认股权
D:资本利得
收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制，对客户的需求变化及时反应，但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。
反转
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
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