出自:反洗钱

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则。银行有权拒绝。
A:5
B:10
C:1
D:2
自然人银行账户（）进行（）收付且情形可疑，属于可疑交易情形。
A:频繁；转账
B:频繁；现金
C:偶然；现金
D:偶然；转账
2005年11月，中国农业银行江门分行新昌支行因违反反洗钱规定，被处以罚款（）。
A:10万元
B:20万元
C:50万元
D:100万元
在银行开户的个体工商户、农村承包经营户异地采购的货款（）。
A:必须支付现金
B:可以转账或者支付现金
C:必须转账
D:不得支付现金
对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的（）为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。
A:《外汇业务审批表》
B:《提取外币现钞备案表》
C:《外汇申报单》
D:《涉外收入申报单（对私）》
关于金融机构与《反洗钱法》的保密规定，请选择出下面说法正确的（）。
A:金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
B:金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C:金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款
D:金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
客户身份识别中的禁止性要求是指。银行不得为身份不明的客户（）
A:提供服务
B:与其进行交易
C:开立匿名账户
D:开立假名账户
中国人民银行当地分支行在核准存款人开立基本存款账户后，应为存款人设置初始密码，如存款人遗失密码的，应持其开户时需要出具的证明文件和基本存款账户开户登记证到（）申请重置密码。
A:基本存款账户开户银行
B:中国人民银行当地分支行
C:一般存款账户开户银行
D:任一网点
现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）
A:进驻前两个工作日
B:进驻前五个工作日
C:进驻前两天
D:进驻前五天
澳大利亚的反洗钱机构是？
《刑法修正案（六）》规定的洗钱罪的上游犯罪有（）。
A:毒品犯罪
B:金融诈骗犯罪
C:贪污贿赂犯罪
D:以上说法都正确
建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。
A:反洗钱工作制度
B:反洗钱组织体系
C:反洗钱系统操作
D:反洗钱身份识别制度
金融行动特别工作组是目前全国最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织。
根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
对公客户与华夏银行建立客户关系无需提供的证件是（）。
A:营业执照
B:税务登记证
C:组织机构代码证
D:缴税凭证
金融行动特别工作组（FATF）是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。（　）
按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
关于反洗钱调查，请选择说法正确的选项（）
A:调查可疑交易活动时，调查人员必须为三人以上；
B:经中国人民银行或省级派出机构的负责人批准，调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；
C:金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况；
D:经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。
金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的哪个系统进行核查？（）
A:账户管理系统
B:联网核查公民身份信息系统
C:征信系统
D:支付结算系统
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该营业部漏报以下可疑交易： 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户，5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元，5月21日销户。 回答问题： 1.此次检查主要内容是什么？ 2.检查发现了什么问题？ 3.检查定性的依据是什么？ 4.检查此类问题的方法是什么？ 5.有什么处理措施及依据？
以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息（）
A:协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
B:向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
C:报告可疑交易的情况
D:配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
XX商行经营范围为零售农机配件、五金等，其注册资本为10万元，平时该商行账户资金收支总约在200万元左右，但该商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分别收到来自来自XX投资公司转账收入共计850万元；5月20日，该商行转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元，6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔，共计100万元；6月5、7、9、11日转出资金4笔，共计900万元。该公司的交易符合以下哪些疑点（）
A:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
B:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款
C:频繁支取大额现金，违反现金管理办法
D:经营规模小，与资金交易量不相称，存在套现行为
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）
A:反洗钱内控制度必须结合业务
B:反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C:反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易
D:反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指下列行为：（）
A:恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
B:以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
C:为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
D:为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取那些措施？
A:实地查访；
B:要求可户补充身份资料；
C:回访客户；
D:向公安机关核查
关于下面说法正确的是（）。
A:按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。
B:纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。
C:档案销毁时，可由一人负责现场监销。
D:借阅档案要按规定办理登记手续。
2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》自（）开始施行。
A:2007年1月1日
B:2007年3月1日
C:2007年5月1日
D:2006年10月31日
《反洗钱法》主要规定了（）等方面的法律规定。
A:反洗钱监督管理
B:金融机构反洗钱义务
C:反洗钱调查
D:反洗钱国际合作
E:法律责任
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定了（）种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型。
A:5
B:7
C:8
D:10
一个S国公民在M国被逮捕，涉嫌没有执照进行银行业务。调查显示这个人有近四年的时间里一直运营着非正式的转汇系统（hawala）。其他三个已经离开M国的人被认为是其同伙。 账款通过在M国和S国之间的汽车零部件进出口贸易来结算。A公司以特定的价格从M国向S国的进口商出口汽车零件。S国的进口商直接支付手续费的50%给M国的出口商。Hawala则支付另外一半费用。作为回报，S国的进口商支付价格的50%给S国的集团账户来平衡收支。支付用当地货币按照有利于收到方来支付，因此集团一定可以通过此交易获得一定的利润。 简述在本案中我们应吸取的教训
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