出自:基金从业资格

下列不属于远期合约缺点的是（）。
A:不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格
B:远期合约市场效率偏低
C:远期合约违约风险比较高
D:远期合约相对比较灵活
开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（）日年化收益率。
A:1
B:4
C:7
D:10
甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。
A:专业审慎
B:保守秘密
C:客户至上
D:诚实守信
下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金招募说明书的重要内容不包括（）。
A:基金管理人、托管人的基本情况
B:基金资产估值和收益预测
C:基金份额的发售日期
D:基金投资策略
某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。
A:60
B:120
C:80
D:480
专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。
A:公开募集基金管理业务
B:公开运作基金管理业务
C:公开销售基金管理业务
D:公开托管基金管理业务
有价证券兑付后，必须进行复点，按年限、种类、券别逐张清点，保证数量、真伪、已兑付标记无误，按人民币整点要求扎把、盖章、捆扎。
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。
A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金管理暂行办法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《私募投资基金监督管理暂行办法》
在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（）。
A:不变、降低
B:降低、不变
C:不变、不变
D:降低、升高
以下关于当期收益率的说法不正确的是（）。
A:
B:它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例
C:它能反映债券投资的资本损益
D:它能反映债券投资能够获得的年利息收入
证券投资基金会计核算的责任主体是（）。
A:基金管理公司与基金托管人
B:基金管理公司
C:证券投资基金
D:基金托管人
目前，我国公募基金销售机构不包括（）。
A:保险公司
B:信托公司
C:农村商业银行
D:证券公司
有限责任公司的清算组由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。
A:股东；董事或者股东大会确定的人员
B:股东；证监会确定的人员
C:董事；证券业协会确定的人员
D:董事；基金业协会确定的人员
证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。
A:发起人、管理人和投资人
B:管理人、托管人和份额持有人
C:托管人、发起人和投资人
D:受益人、管理人和投资人
下列各项中应该从基金资产中列支的是（）。
A:基金管理人因未履行义务所导致的费用支出
B:基金的证券交易费用
C:基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用
D:基金合同生效前的相关费用
根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是（） Ⅰ.合并各方签订合并协议 Ⅱ.编制资产负债表及财产清单 Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人 Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
资产配置是一个系统化的动态过程，需要考虑的因素包括（）等。
A:各类资产的市场环境
B:各类资产的风险收益与相关关系
C:投资期限
D:投资人的资产负债状况
（）以下技巧中，哪个最适用于电话营销？
A:让声音有表情
B:要求名单
C:要求协助
D:要求详细的资讯
有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。
A:不低于人民币3000万元
B:不低于人民币5000万元
C:不低于人民币6000万元
D:不低于人民币1亿元
中国的社会保障基金资金来源不包括（）。
A:商业人寿保险资金
B:工伤保险资金
C:基本养老基本养老保险资金
D:生育保险基金
根据规定，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）予以公告。
A:当日
B:次日
C:3个工作日内
D:5个工作日内
第一只证券投资基金诞生于美国。
下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
在金融市场中，金融市场上主要的资金供给者是（）。
A:家庭
B:居民
C:中央银行
D:政府
属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）
A:公司股利分配计划和增资计划
B:股权结构重大变化
C:公司债务担保重大变化
D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
利率期货以（）作为交易的标的物。
A:浮动利率
B:固定利率
C:市场利率
D:固定利率的有价证券
公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。
A:全过程介入和监控
B:重点监控
C:事前监控
D:事后监控
以下关于现值的说法错误的是（）。
A:现值与时间成正比关系
B:现值与终值成比例关系
C:现值是将来货币金额的现在价值
D:在终值一定的情况下，贴现率越低、计算期越少，则复利现值越大
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