出自:证券发行与承销

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A:20
B:12
C:36
D:40
（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A:中国人民银行
B:国家发展和改革委员会
C:财政部
D:国资委
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（）
发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询价。（）
运用资本收缩策略进行公司重组，可实现公司规模的迅速收缩和精简。资本收缩策略有（）
A:资产剥离
B:分拆上市
C:公司分立
D:股票回购
2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。
A:汇报规划
B:分红政策
C:分红时间
D:分红计划
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A:T+1日，冻结申购资金
B:T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配
C:T+4日，中签率公告见报;摇号
D:T+4日以后，做好上市前准备工作
下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。
A:有限量发行认购证方式
B:无限量认购申请表摇号中签方式
C:上网竞价方式
D:上网发行资金申购
根据《刑法》对于内幕交易构成犯罪的相关规定，单位从事内幕交易的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。（）
公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（）
新股发行信息披露时，各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量，披露内容包括（）。
A:发行人应依法承担财务报告的会计责任、财务信息的披露责任
B:会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业标准出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告
C:资产评估师要依法出具资产评估报告
D:保荐机构要切实履行对发行人的辅导、尽职调查和保荐责任
股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。（）
发行人应针对不同方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
A:询价推介时间
B:定价公告刊登日期
C:申购日期和缴款日期
D:股票上市日期
2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（）。
A:匿名投票制
B:一人一票制
C:累计投票制
D:以上均不对
上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。
A:明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B:未公开信息的传递、披露流程
C:信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D:对外发布信息的申请、审核、发布流程
公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。
A:8
B:10
C:15
D:20
上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A:6个月
B:12个月
C:2年
D:3年
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额不少于（）亿元人民币。
A:30%；2
B:35%；1.5
C:35%；2
D:30%；1.5
拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A:总经理
B:副总经理
C:财务负责人
D:核心技术人员
可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（）
根据召开股东大会对通知期限计算的起始要求，公司计算起始期限时，应当保留会议召开当日。（）
外国投资者并购境内企业，（）认为需要进行并购安全审查的，可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议。
A:国务院有关部门
B:全国性行业协会
C:同业企业
D:上下游企业
除募集说明书另有约定外，出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的1/3以上，会议方可生效。（）
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（）个月内不得转让。
A:12；36
B:12；24
C:9；18
D:9；24
定价增发操作中应注意，新股东增发代码为（）。
A:“731×××”
B:“700×××”
C:“730×××”
D:“710×××”
在创业板上市发行的有限责任公司，按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（）
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前备置于本公司，供股东查阅。
A:5日
B:10日
C:15日
D:20日
股票的定价活动可包括（）。
A:估值
B:撰写投资价值研究报告
C:询价
D:投标
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。
A:后1个工作日
B:前1个工作日
C:前2个工作日
D:后2个工作日
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