出自:证券交易

办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:登记结算机构
D:开户银行
目前，我国开展回购交易业务的场所有（　）。
A:商业银行柜台
B:上海证券交易所
C:深圳证券交易所
D:地方证券交易所
E:全国银行间同业市场
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。
A:代理客户进行期货交易、结算或者交割
B:代期货公司、客户收付期货保证金
C:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D:提供期货行情信息
证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
A:现场
B:非现场
C:现场或非现场
D:网上
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　）
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C:交易参与人
D:证券公司
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）
A:宏观经济风险
B:上市公司经营风险
C:不可抗力因素导致的风险
D:政策风险
对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（）
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（）。
A:上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
B:上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
C:深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
D:深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。（）
柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。
A:委托单
B:成交单
C:交割单
D:预留凭证
一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。
A:债券期货
B:利率期货
C:债券期权
D:利率期权
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰卖出股票的实际收入为（）元。
A:5460
B:5475.29
C:5760
D:5738.11
网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A:市场性
B:连续性
C:经济性
D:高效性
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A:中国证监会
B:证券主承销商
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。
A:融资保证金比例
B:融券保证金比例
C:维持担保比例
D:标的证券的选择标准
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
证券交易所要求报送的违约记录有（）。
A:客户未按规定补足担保物的
B:合约期满客户未清偿债务的
C:客户提供虚假信息的
D:公司与客户发生司法纠纷的
健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。
A:通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B:应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C:应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D:应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A:T-1
B:T
C:T+3
D:T+5
人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。
A:资金账号（或股东账号）
B:证券买入或卖出
C:证券代码
D:委托买卖价格、委托买卖数量
采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。
A:本人有效身份证明
B:证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C:经公证的委托代办书
D:户口本
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A:财务状况
B:业务资格
C:管理能力
D:投资业绩
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A:认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B:坚持了解客户原则
C:忠实办理受托业务
D:保证受托证券交易按时完成
以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）
A:预留印鉴
B:银行账号
C:法人全称
D:注册号码
按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（　）
债券主要包括（）。
A:私人债券
B:政府债券
C:金融债券
D:公司债券
银行间债券市场的主要交易方式包括（）。
A:债券远期交易
B:债券现货交易
C:互换
D:债券回购
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