出自:证券基础知识

利率衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期 外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换等
在金融期货交易过程中，（）需要向交易所交纳保证金。
A:期货合约的卖方
B:期货合约的买方
C:买卖双方
D:交易中介
影响修正期限的因素主要有票息的大小、存续期限和到期收益。
国际证监会公布证券监管的三个目标为（）
A:保护投资者
B:防止市场操纵
C:降低系统风险
D:透明和信息公开
信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（　）
哪个是证券价格上涨的信号？（）
A:在一段的长期下跌，形成谷底后证券价格回升，成交量并没有因证券价格上涨而递增，证券价格上涨欲振乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时
B:证券价格随着缓慢递增的成交量而逐渐上涨，逐渐上升的走势突然成为垂直上升的喷发行情，成交量急剧增加，证券价格暴涨。紧随着此波走势，继之而来的是成交量大幅度萎缩，同时证券价格急速下跌
C:证券价格上涨，成交量却逐渐萎缩
D:在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量
在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）
商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（）
在海外，开放式基金的销售主要分为（）
A:直销式
B:中介商代销式
C:渠道分销
D:银行直销
E:保险公司包销
证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。
A:融券专用的证券账户
B:客户信用交易担保证券账户
C:信用交易证券交收账户
D:融资专用资金账户
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。
A:责令停业整顿
B:撤销其有关业务许可
C:指定其他机构托管、接管
D:撤销经营证券业务许可
账面值（BookValue）：
关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B:中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C:由深圳证券交易所编制
D:中小企业板指数属于分类指数类
上证国债指数采用派许法计算加权综合价指数，以样本国债的发行量为权数。（）
附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（）
通过规范的债券评级机构的评级，可以知道（）。
A:评级机构通过对债券的评级划定其违约风险等级
B:不同评级机构的具体方法、结果和总体评级思路是各不相同的
C:债券的评级结果越好，发行人筹集资金的成本就越低
D:如果发行人的违约风险很高，则通常需要向投资者支付较高的风险溢价
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A:市场利率变化
B:资金使用方向
C:筹资者的资信
D:债券变现能力
发起人股份包括（）。
A:国家持有股份
B:境内法人持有股份
C:境内自然人持有股份
D:境外法人持有股份
债券的到期收益率又称最终收益率。
货币市场上交易的金融产品不包括（）。
A:短期国债
B:公司债券
C:大额可转让存单
D:回购协议
股份有限公司发行的股票均为无记名股票。（）
从事证券相关业务的律师事务所
律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。
附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期曰之前买回全部或部分债券的权利。（　）
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（　）
封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。
A:2
B:3
C:4
D:5
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）
A:间接融资市场
B:信贷市场
C:货币市场
D:直接融资市场
ETF结合了（）的运作特点。
A:契约型基金与公司型基金
B:封闭式基金与开放式基金
C:股票基金与货币基金
D:成长型基金与收入型基金
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。
A:基金募集与销售
B:基金的投资管理
C:基金营运很务
D:基金投资咨询服务
在资金需求量一定的情况下，提高（）可减轻企业的当期偿债压力。
A:资产负债比率
B:长期负债比率
C:营运资金与长期负债比率
D:利息保障倍数
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