出自:基金从业资格

在股权投资基金的投资后管理中，为企业提供管理咨询服务包括（）。 Ⅰ．为被投资企业提供战略方面的建议 Ⅱ．为被投资企业提供组织方面的建议 Ⅲ．为被投资企业提供财务方面的建议 Ⅳ．为被投资企业提供市场营销方面的建议
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保密条款有利于保护（）的利益。
A:投资方
B:目标公司
C:投资方及目标公司双方
D:第三方
基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A:即时保存；本地备份
B:定期保存；异地备份
C:即时保存；异地备份
D:定期保存；本地备份
下列关于保险公司的说法错误的是（）。
A:保险公司通过销售保单募集大量保费
B:财险公司通常将保费投资于低风险资产
C:寿险公司通常将保费投资于低风险资产
D:保险公司可分为财险公司与寿险公司
我国资本市场的机构投资者中，不包括（）。
A:境内外养老金
B:住房公积金
C:保险资金
D:个人
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金的一般风险不包括（）。
A:违约风险
B:税收风险
C:流动性风险
D:基金运营风险
下列关于资产相关性对收益的影响表述正确的是（）。
A:负相关会提高组合的收益
B:正相关会提高组合的收益
C:不相关会提高组合的收益
D:相关性与组合的收益无关
私募股权合伙企业的生命周期通常为（）。
A:10
B:7
C:5
D:4
一般基金的份额登记时间是（）。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A:基金的募集
B:基金的发售
C:基金的申购
D:基金的认购
（　）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合，两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％，方差为16％，B股票的期望收益率为12％，方差为9％。当A、B两只股票的相关系数为-1时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:4.25％
B:2.25％
C:0.25％
D:-0.25％
（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A:1999-12-1
B:2001-9-1
C:2002-2-1
D:2005-3-1
资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（）。
A:基金
B:债券
C:现金和货币市场工具
D:混合工具
某2年期零息债券面值为100元，到期收益率为4％，则其价格为（）元。
A:92.00
B:92.16
C:92.46
D:92.59
在营销过程中，如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？
A:二选一法
B:退让成交法
C:试水成交法
D:恐惧成交法
回购条款中，事先设定的触发条件通常包括（）。 Ⅰ．目标企业未达到事先设定的业绩目标 Ⅱ．目标企业在一段时间内未能成功实现IPO Ⅲ．目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A:债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B:货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C:债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D:货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。
A:私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B:私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
C:私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
D:私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。（）
A:证券交易所和登记结算公司
B:基金自身设立的注册登记机构
C:基金托管人
D:基金销售机构
股权投资基金管理人最主要的职责是（）。
A:按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
B:在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C:以上都是
D:以上都不是
某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（）确认。
A:T+1
B:T+3
C:T
D:T+2
某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（）。
A:体现了有效性原则
B:违反了效率性原则
C:体现了成本效益原则
D:违反了独立性原则
在我国，公司法人实体可采取（）的形式。
A:有限责任公司或股份有限公司
B:有限责任公司或无限责任公司
C:有限责任公司或合伙制
D:股份有限公司或合伙制
投资组合管理的一般流程不包括（）
A:了解投资者需求
B:制定投资政策
C:投资组合构建
D:承诺收益
以下关于混合基金的说法不正确的是（）。
A:混合基金通过投资于股市和债市，可灵活应对不同市场环境
B:偏股型基金风险较高
C:偏债型基金风险较高
D:混合基金的投资风险主要取决于股票和债券的配置比例
符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）。
A:从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
B:担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
C:从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。
D:在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
截止2004年3月，我国已相继与20多个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。（）
某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。 I.将部分资产配置于外国股票Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资 Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ.将所有资产配置于国内股票 V.将所有资产配置于国内债券
A:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:I、Ⅲ、V
C:I、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅳ、V
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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