出自:证券发行与承销

公司筹委会对公司筹备情况进行审议，初步审议公司章程草案，并确立创立大会时间，待以后发出召开创立大会的时间。（）
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
有（）情况之一的，公司应当修改章程。
A:《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B:公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C:董事会决定修改章程
D:股东大会决定修改章程
发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A:4%
B:5%
C:6%
D:7%
（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A:保荐人(主承销商)
B:发行人律师
C:承担审计业务的会计师事务所
D:中国证监会
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A:折价
B:溢价
C:面值
D:固定价格
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。
A:财务分析
B:持续督导
C:法律分析
D:尽职调查
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（）等情况进行审查验证。
A:可转换公司债券发行上市的实质条件
B:发行方案
C:发行条款
D:担保和资信
发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者的所有权和法人财产权相互独立运作。（）
首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。
A:招股说明书及其附录和备查文件
B:招股说明书摘要
C:发行公告
D:上市公告书
H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A:6，20%
B:12，30%
C:6，30%
D:12，20%
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A:擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
股东大会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定，股东大会也可以进行表决并作出决议。
股份有限公司的发起人的（）以上必须在中国境内有住所。
A:1/2
B:2/3
C:3/4
D:全部
发行人只需在披露上市公告书后10日内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。（）
发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列（）内容。
A:发起人
B:设立方式
C:管理人员结构
D:改制前后的关联关系
在上市公司的收购中，财务顾问的持续督导责任包括（）。
A:督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务
B:督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作
C:督促和检查收购人履行公开承诺情况
D:涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款计划的落实情况与事实是否一致
债权人自接到公司合并通知书起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
A:10
B:15
C:20
D:30
招股说明书中引用的财务报其最近1期截止日后（）个月内有效。
A:3
B:4
C:5
D:6
公司收购通常由各方面人士的合作来完成，即需要（）的共同参与。
A:公司高层管理人员
B:投资银行家
C:律师
D:会计师
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司上市后必须至少有1名执行董事常驻香港。（）
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）
A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费0、1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A:3%
B:3、35%
C:3、5%
D:4%
在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）
信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。
A:发起机构
B:受托机构
C:贷款服务机构
D:资金保管机构
股份有限公司创立大会的职权有（）。
A:通过公司章程
B:选举董事会和监事会成员
C:决定公司内部管理机构的设置
D:对公司的设立费用进行审核
要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。
下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。
A:中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B:中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C:国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D:财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（）
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