出自:证券基础知识

依据发行主体的不同，政府债券可分为（）。
A:中央政府债券
B:政府保证债券
C:地方政府保证债券
D:地方政府债券
一般来说，违约风险高的借款人可以比违约风险低的借款人支付较低的利率。
为了鼓励和扶持基金业的发展，我国目前对于基金和基金管理公司的合法收入免征营业税和所得税。
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（）
记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以它（）。
A:效率低，成本低，交易安全
B:效率高，成本高，交易不安全
C:效率高，成本低，交易安全
D:效率高，成本高，交易安全
封闭式基金的费用通常包括（）等。
A:基金上市费用
B:基金持有人大会费用
C:基金分红手续费
D:清算费用
下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。
A:公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B:股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
C:以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D:经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
期货价格总是围绕理论价格上下波动.
下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
以下不属于我国证券服务机构的是（）。
A:证券登记结算公司
B:证券投资咨询公司
C:律师事务所
D:证券交易所
目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（）。
A:证券公司
B:证券投资咨询机构
C:商业银行
D:证券登记结算中心
对于两种期望收益率相等的投资方案来说，风险回避性投资者倾向于（）。
A:选择收益不确定的投资
B:选择收益确定的投资
C:选择风险较高的投资
D:两种投资方案都选择
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。
A:健全资本市场体系，丰富证券投资品种
B:进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
C:促进资本市场中介服务机构规范发展，提高职业水平
D:加强协调配合，防范和化解市场风险
一般量平价跌的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头盘整反弹
B:空头盘整反弹
C:多头回调整理
D:谷底区
公司型基金是按照（）以公司形式组成的。
A:公司法
B:银行法
C:证券法
D:信托法
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。
A:分级基金
B:保本基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A:3
B:5
C:7
D:8
下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A:I、II、III
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III、IV
下面属于金融期货的主要交易制度是（）。
A:集中交易制度
B:标准化的期货合约和对冲机制
C:结算所和无负债结算制度
D:每日价格波动限制及断路器规则
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A:2
B:3
C:4
D:5
某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。
A:买方
B:卖方
C:买方和卖方
D:买方或卖方
证券投资基金的作用包括（）。
A:基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B:有利于证券市场的稳定与发展
C:有利于增加国家的税收收入
D:有利于证券市场的国际化
下列关于内幕信息的说法，错误的是（）。
A:公司股权结构的重大变化
B:公司债务担保的重大变更
C:公司分配股利或者增资的计划
D:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十
上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的务件包括（）。
A:公司最近1期末经宙计的总资产不少于人民币15亿元
B:最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D:发型后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
证券是指（）。
A:各类记载并代表一定权利的法律凭证
B:各类证明持有者身份和权力的凭证
C:用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D:用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于（）个月。
A:12
B:24
C:36
D:48
我国《基金法》规定，基金管理人，（）和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
A:基金持有人
B:基金发起人
C:基金托管人
D:基金经理
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