出自:反洗钱

进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。
A:身份背景及收入来源
B:财产状况
C:家庭成员状况
D:资金用途
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告存在错误的，金融机构应（）
A:10日内补正
B:5日内补正
C:3个工作日内补正
D:在接到补正通知的5个工作日内补正
中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示（），否则，银行有权拒绝。
A:行员证
B:执法证
C:检查证
D:身份证
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的哪些方面开展非现场监管和现场检查。
存款人凭同一证明文件，可否开立多个专用存款账户？
工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格，（）决定权。
A:有
B:经批准后有
C:无
D:都不正确
在反洗钱调查时，账户信息指什么？
我国反洗钱监管体制具有什么特点？
为什么强调金融业反洗钱？
为指导金融机构有效防范洗钱风险，金融行动特别工作组（FATF）发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明》，开启了国际金融业反洗钱的先河。
2005年修订的《公司法》自（）起施行。
A:2005年10月1日
B:2005年12月31日
C:2006年1月1日
D:2006年10月1日
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计（），并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
A:内部制度
B:业务流程
C:操作规范
D:内部规范
（）调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。
A:中国人民银行
B:中国人民银行省一级分支机构
C:中国人民银行市一级分支机构
D:中国人民银行县一级分支机构
经确认因重名等原因确非监控名单客户的，则该笔交易需经分行反洗钱（）签字批准后方可办理。
A:岗位人员
B:工作人员
C:办公室主任
D:办公室人员
《人民币银行结算账户管理办法》规定，一般存款账户不得办理（）。
A:现金缴存
B:现金支取
C:资金收入转账
D:资金付出转账
在建立对私客户号时，营业网点应对客户进行风险等级评定，原则上应自开立客户号起（）内完成。
A:10个工作日
B:5个工作日
C:15个工作日
D:20个工作日
下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）
A:会计师事务所
B:担保公司
C:信托投资公司
D:投资咨询公司
银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后（）年。
A:1年
B:5年
C:10年
D:15年
重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级．银行应（）。
A:不必调整客户洗钱风险等级
B:定期调整客户洗钱风险等级
C:及时调整客户洗钱风险等级
D:下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
香港户籍的客户到大陆办理开户的有效证件为（）。
A:旅游证
B:港澳居民来往内地通行证
C:香港身份证
D:护照
试述我国金融创新的特点，以及在金融创新中应该遵循的基本原则？
下列属于洗钱特征的是。（）
A:国际化
B:专业化
C:多样化
D:复杂化
E:商业化
客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:持续性
下列关于客户身份识别的说法中，正确的是（）
A:金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
B:客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C:与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
D:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
商业银行应当按照国家有关规定，（），冲销呆账。
A:提取呆账资金 
B:提取坏账准备金 
C:提取坏账资金 
D:提取呆账准备金
各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。
金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。
我国银行业实施新资本协议应坚持什么原则？
对于特殊业务类型的交易频率，银行业金融机构可关注开（销）户数量、（）大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。
A:非自然人
B:自然人
C:非自然人与自然人
D:非自然人之间
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、（）、业务函件和其他资料。
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