出自:基金从业资格

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A:领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B:负责ADR的注册和过户
C:负责保管ADR所代表的基础证券
D:负责对公司管理监督
投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+7
基金客户服务具有的四个特点为（）。
A:专业性、规范性、持续性、时效性
B:专业性、科研性、持续性、时效性
C:专业性、规范性、稳定性、时效性
D:专业性、规范性、持续性、和谐性
未经作者同意而出版其未发表的作品，既侵犯了作者的发表权，也侵犯了作者的（）。
A:保护作品完整权
B:复制权
C:改编权
D:汇编权
关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。
A:《证券投资基金法》
B:《证券投资基金管理暂行办法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《私募投资基金募集行为管理办法》
CAPM模型解决的问题是（）。
A:投资者的行为选择问题
B:风险资产的定价问题
C:风险资产的风险决定问题
D:资本市场的融资功能问题
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（）。
A:代理原则
B:效率原则
C:公开、公正、公平原则
D:勤勉原则
（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A:事项识别
B:风险评估
C:风险应对
D:行为监控
下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（）。
A:基金合同另行约定私募基金可以不进行托管
B:与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛
C:同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
D:管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
货币市场基金以（）为投资对象。
A:股票
B:债券
C:货币市场工具
D:金融衍生工具
私募基金宣传有什么限制？
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A:UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B:基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C:对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D:基金管理公司只能从事基金管理业务
有关分级结算原则，下列说法错误的是（）。
A:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B:结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C:实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D:对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A:《基金经理注册登记规则》
B:《证券投资基金管理公司管理办法》
C:《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D:《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
若没有预期的变现需求，投资者可以适当（）流动性需求，以（）预期收益。
A:降低；提高
B:提高；提高
C:提高；降低
D:降低；降低
淄博基金募集规模为（）亿元。
A:1
B:5
C:10
D:20
开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
A:基金份额持有人与销售代理人
B:基金份额持有人与基金管理人
C:基金份额持有人与注册登记人
D:基金份额持有人与基金份额持有人
不是影响债券利率的因素有（）。
A:筹资者资信
B:债券票面金额
C:筹资用途
D:借贷资金市场利率水平
我国发行过的特殊国债主要有（）
A:定向债券
B:普通国债
C:特别国债
D:专项国债
现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过（）人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过（）人。
A:100；50
B:200；100
C:200；50
D:300；200
一只基金近4年的累计收益率为20％，那么该基金的几何年平均收益率为（）。
A:4.66％
B:5.66％
C:6.69％
D:8.01％
以下各项中（）不是开放式基金的特点。
A:基金份额不固定
B:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
C:交易在投资者与基金管理人之间完成
D:开放式基金的买卖价格受到市场供求关系的影响
下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。
A:开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B:为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D:向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
关于已获利息倍数的说法错误的是（）。
A:已获利息倍数不仅反映了获利能力而且反映了获利能力对偿还到期债务的保证程度
B:已获利息倍数等于税前利润与利息支出的比率
C:已获利息倍数是衡量企业长期偿债能力的指标
D:在进行已获利息倍数指标的同行业比较分析时，从稳健的角度出发应以本企业该指标最低的年度数据作为分析依据
下列关于执行缺口的组成说法错误的是（）。
A:执行缺口可以量化交易过程中的所有成本
B:执行缺口仅包括交易过程中的隐性成本
C:如果投资者看好某只证券，并下达了限价交易指令，但却没有完成交易，这种延迟成本属于执行缺口
D:不管是显性成本，还是隐性成本，其成本总和即为执行缺口
对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券（）。
A:本金随通胀水平变化，利息不随通胀水平变化
B:本金不随通胀水平变化，利率随通胀水平变化
C:本金和利息都随通胀水平变化
D:本金和利息都不随通胀水平变化
为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。
A:货银对付
B:分级结算
C:净额清算
D:共同对手方
私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A:500
B:1000
C:2000
D:3000
私募基金的管理类型有哪几种？
下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）
A:募集方式分为合并募集和分开募集
B:合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C:分开募集仅限于证券型分级基金
D:认购方式包括现金认购和证券认购
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