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出自:证券投资基金
大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益,希望期望收益率和风险越大越好。()
在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露()等文件。
A:招募说明书
B:基金合同
C:托管协议
D:基金份额发售公告
基金管理公司的治理应当以()为基本原则。
A:基金份额持有人利益优先
B:基金管理公司内股东利益最大化
C:投资风险最小化
D:投资回报最大化
所谓股票投资风格分类体系,就是按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。()
建立在理性投资者假设和有效竞争市场的假设基础之上的现代投资理论,能对证券市场的实际运行情况作出合理的解释。()
保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。()
督察长的薪酬由董事会决定。()
LOF份额的认购分()两种方式。
A:场外认购和场内认购
B:集体认购和个人认购
C:公开认购和私人认购
D:有偿认购和无偿认购
如果一只股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率,可以认为该股票基金属于增长型基金;反之,该股票基金则可以被归为价值型基金。()
指数基金选取特定的指数作为跟踪对象,试图取得超越指数的表现。()
以下关于契约型基金的表述正确的是()。
A:具有法人资格
B:依据基金合同成立
C:依据基金合同营运基金
D:监督约束机制较为完善
基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
A:40%
B:60%
C:90%
D:80%
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理,利益共享、风险共担的()投资方式。
A:集合
B:集资
C:联合投资
D:合作
偏股型混合基金中股票的配置比例~般为()。
A:10%~30%
B:50%~70%
C:20%~40%
D:70%~90%
基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及()。
A:基金头寸的复核
B:基金资产净值的复核
C:基金财务报表的复核
D:基金费用与收益分配复核
对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别的披露事项。()
积极的股票风格管理,若股票前景不妙则应该(),若前景良好则()。
A:增加权重,增加权重
B:降低权重,降低权重
C:增加权重,降低权重
D:降低权重,增加权重
如果开放式基金的业绩表现好,就会吸引到新的投资,基金管理人的管理费收入也会随之增加。()
评级指标通常基于风险调整后收益建立,风险的调整的意义和理论基础分别是()。
A:通过杠杆的调整作用,使基金的收益处于相同的风险水平
B:通过去杠杆的调整作用,使基金的收益处于相同的风险水平
C:建立在投资人无风险偏好基础上的期望效用理论
D:建立在投资人风险偏好基础上的期望效用理论
基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。
A:低风险等级客户
B:中等风险等级客户
C:高风险类别
D:无风险客户
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。
A:上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B:机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C:持有人户数、户均持有基金份额
D:当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时,公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例
货币市场基金的特点有()。
A:与银行存款类似,没有投资风险
B:风险低,流动性好
C:以短期货币市场工具为投资对象
D:增长潜力大,适合长期投资
基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准,也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()
本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。
基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()
1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为()。
A:缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B:受当时境内证券市场规模狭小的限制,基金收益水平很低
C:不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产、企业等产业部门
D:深受房地产市场降温、实业投资难以变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况,报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。()
理论上,应当采用()的收益率得到收益率曲线。
A:零息债券
B:付息债券
C:可转换债券
D:可转换可分离债券
对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为()。
A:替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B:替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C:替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1一现金替代溢价比例)
D:替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)
交易所发行未上市品种的估值中,首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术 确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按()计量。
A:市场价
B:成本
C:收盘价
D:开盘价
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