出自:证券交易

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A:建立完善的技术系统
B:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A:卖券还款
B:买券还券
C:直接还券
D:现金抵券
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A:2 
B:3 
C:5 
D:10
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　）。
A:客户财产与收入状况
B:客户投资偏好
C:客户证券投资经验
D:客户婚姻状况
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（）
下列选项中，属于股份登记的有（）。
A:首次公开发行登记
B:增发新股登记
C:配股登记
D:送股登记
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）
用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　）。
A:信用交易资金交收账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:信用交易证券交收账户
交易型开放式指数基金的特征包括（）。
A:代表的是一篮子股票的投资组合
B:追踪的是实际的股价指数
C:可以在证券交易所挂牌上市交易
D:可以进行基金份额的申购和赎回
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A:61天
B:90天
C:91天
D:97天
证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（）
全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。
A:30
B:61
C:91
D:360
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　）。
A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。
A:9704份
B:9706份
C:10000份
D:9611份
股票网上发行具有（）优点。
A:经济性
B:高效性
C:安全性
D:稳定性
理财顾问服务的特点包括（　）。
A:顾问性
B:专业性
C:综合性
D:长期性
上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B:最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
C:公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D:公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（　）。
A:某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B:某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C:某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D:某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A:回购期限的计算单位为天
B:资金清算单位为元
C:债券结算单位为手
D:回购交易单位为万元
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
A:2
B:3
C:5
D:7
证券公司应当在每年度结束之日起（　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A:30
B:60
C:90
D:100
净额清算方式的主要优点是（　）。
A:防止风险积累
B:防止买空卖空行为的发生
C:减少资金在交收环节的占用
D:简化操作手续
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A:中国证券业协会
B:中国人民银行
C:国家外汇管理局
D:国务院证券监督管理机构
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。
A:股票交易
B:债券交易
C:基金交易
D:其他金融衍生工具的交易
在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。
A:证券营业部自办资金存取
B:委托银行代理资金存取
C:结算公司代理资金存取
D:银证转账存取
交易权限的技术载体是（），参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指（）。
A:交易席位，交易单元
B:交易席位，交易席位
C:交易单元，交易单元
D:交易单元，交易席位
关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A:交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B:交易席位可以退回
C:交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D:交易席位转让时对受让方没有条件限制
上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以（）为主要品种的质押式回购交易。
A:股票
B:国债
C:基金
D:期货
证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。
A:负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算
B:更新客户资金账户的余额
C:向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额
D:根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令
交易所交易型开放式指数基金，折算率：（）
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