出自:证券基础知识

（）又叫超买超卖指标。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:MACD
在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（）。
A:听从委托方，继续投资于该投资对象
B:自行帮助委托方选择更好的投资对象
C:向委托方推荐更好的投资对象
D:认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托
A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A:20
B:15
C:30
D:60
全面指定交易制度
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）
我国在国际债券市场，已发行的债券品种有（）。
A:政府债券
B:武士债券
C:金融债券
D:可转换公司债券
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　）以上（　）以下罚金。
A:3年，2万元，10万元
B:3年，2万元，20万元
C:5年，2万元，20万元
D:5年，2万元，10万元
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（），涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A:刑事处罚
B:行政处罚
C:纪律处罚
D:警告
变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是（）。
A:先行性指标
B:同步性指标
C:滞后性指标
D:趋同性指标
下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A:甲某，年满20周岁，本科文化
B:乙某，年满18周岁，大专文化
C:丙某，年满20周岁，初中文化
D:丁某，年满20周岁，高中文化
专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）
A:中央登记结算公司
B:地方登记结算公司
C:交易所
D:交易中心
我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）
（）均属于证券业从业人员的保证行为。
A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B:努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D:服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
基金投资人享有基金的（）
A:信息知情权
B:经营管理权
C:表决权
D:收益权
基金实行（），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。
A:资产多样化制度
B:集合投资制度
C:专业理财制度
D:风险回避制度
美国一般将（）利率视为无风险利率。
A:短期国库券
B:长期国债
C:一年期存款利率
D:一年期贷款利率
根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______（　）
A:制定公司的经营方针和投资方案
B:制定公司的基本管理制度
C:执行股东大会的决议
D:对公司发行债券作出决议
关于政府债券的性质，描述正确的是（）。
A:政府债券最初是政府弥补赤字的手段
B:政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
C:政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D:从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。
A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
A:证监会
B:保监会
C:银监会
D:证券交易所
（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A:保本基金
B:QDIl基金
C:ETF
D:LOF
下列关于ETF（交易所交易基金）的描述，正确的是（）。
A:ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B:赎回时可以换回现金
C:投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D:投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。
A:一家
B:两家
C:三家
D:四家
发起人的股票格式与其它股票是一样的。
以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）
A:办事处不得从事经营性活动
B:办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C:办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D:办事处的法律责任有公司承担
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A:股票
B:公司债券
C:商业票据
D:金融证券
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A:80%
B:70%
C:60%
D:50%
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
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