出自:银行柜员

反洗钱监控名单系统对“8533环球汇票签发经办”交易进行实时监控，发现可疑后柜员联动0594交易查看判别，联动“0596登记人工记录”进行一下处理：（）。
A:认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。
B:认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。
C:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。
D:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。
E:柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。
定活两便储蓄以（）作为凭证。
A:定期一本通
B:活期一本通
C:存单
D:活期储蓄存折
《交通银行现货黄金指定金库业务管理规定》要求金库操作员全年操作笔数差错率小于（）。
A:2%
B:1.50%
C:1%
D:0.50%
开立教育储蓄存款账户业务后，将存折或卡、关联卡回单第（）联交客户。
A:一
B:二
C:三
D:四
转账支票只可以办理（）业务
A:支取现金
B:转账
C:二者均可
D:挂失
个贷业务审批结论有（）。
A:续议
B:同意
C:不同意
D:退回
E:复议
4P营销理论中的促销是将企业与产品讯息传播给（）的活动。
A:促销员
B:目标市场
C:销售场所
D:供应商
准贷记卡贷款风险分类正常类对应透支阶段为（）。
A:M0
B:M1
C:M2
D:M3
账调的一级菜单是（）。
A:公共管理
B:内部管理
C:客户服务
D:中间业务
以下对电话银行汇款挂账处理的交易结果操作描述错误的是（）
A:打印挂账凭证后，业务凭证第一联作往账复核的附件，第二联作传票跟流水装订保管
B:打印回单，经办柜员核对回单打印的内容与客户实际办理的要素等是否相符；核对无误后，经办柜员在回单上加盖业务章
C:打印手续费凭证或发票的，需在凭证或发票上加盖个人私章，并交后台复核
D:后台审核无误后，在发票上加盖业务章及个人私章，并进行授权确认
核心业务系统柜员登录和日间授权实行指纹认证管理，确因指纹无法采集成功者，可采取下列（）方式。
A:不纳入指纹系统管理
B:配发指纹卡验证
C:调整工作岗位
D:采用键盘密码登录，并记录操作日志
关于经济资本，下列表述错误的是（）。
A:经济资本是针对一定容忍度而言的，在该容忍度之下的非预期损失由经济资本来吸收
B:经济资本是一种“虚拟”资本，其计量针对的是非预期损失而不是预期损失
C:越少的经济资本表明商业银行实际承担的风险越小
D:主要满足外部监管需要，侧重于风险管理，是风险控制的一种手段
业务处理基本规定要求，办理业务必须做到？，防止漏收、透支和错乱：（）
A:“三先三后”
B:“三定三清”
C:“三先四后”
D:“三定四清”
在业务办理业务过程中存在代理关系的，各支行、营业部应对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。（）
会计档案的内容包括（）。
A:会计凭证
B:汇票票样
C:会计账簿
D:财务会计报告
E:其他会计资料
营业网点应通过（）办理个人购汇和结汇业务。
A:mis系统
B:个人结售汇管理信息系统
C:外商投资企业直接投资系统
D:集中式报表系统
对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户，应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？
A:银联风险信息共享系统
B:人民银行征信系统
C:联网核查系统
D:现金管理系统
2007年7月2日，某企业持开户申请书、营业执照正本等资料到某支行营业部办理基本账户开户手续，经办人员认真审核各种开户证件后，当即为该企业开立了基本存款账户，当日转入存款30万元，7月3日该企业持相关资料又在该行开立一般存款账户。7月4日单位购买转帐支票后将款项转出，请问该行在业务办理过程中存在哪些违规之处？
有权机关冻结/解冻结中发生错误的怎么处理？
在大额支付系统记账时，原始凭证审查无误后，柜员进行以下操作（）。
A:柜员应先采取“92”贷记过渡交易，
B:在相关子系统借记付款账户，将款项从付款账户转入过渡账户，
C:打印记账凭证和过渡凭证
D:借方原始凭证加盖业务公章和柜员名章，作记账凭证附件。
办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。
当出口收结汇联网核查系统应急预案启动后，到系统恢复正常后（）个工作日内，银行应按照“结汇／划出未核查台账”的记录，进行事后联网核查并冲销企业可收汇额。
A:3
B:5
C:7
D:30
可在融资后立即办理结汇退税的业务是（）。
A:出口押汇
B:进口押汇
C:打包贷款
D:福费廷
查复行应在收到查询信息的（）选择“403942支付系统查复”交易，予以查复。
A:当日至迟次日上午
B:二个工作日内
C:七个工作日内
D:三个工作日内
因业务人员短期离岗等原因暂时停用的各种业务印章的保管，下列说法正确的是（）
A:将业务印章上交本机构柜台经理保管
B:由原印章保管人员与柜台经理双人加封
C:在封面上注明印章名称，在骑缝处双人签字
D:由柜台经理入库保管，以备日后使用
营业网点出现短款款应执行（）短款处理交易，使用通用电子凭证上打印现金凭证，加盖现讫章，作交易凭证留存。
A:21066
B:21032
C:21067
D:21033
未在招商银行开立对公账户的单位，如想签订代发协议，必须提供以下哪些文件（）。
A:单位营业执照复印件
B:单位机构代码证复印件
C:法人身份证复印件
D:经办人身份证原件并留存复印件
申请银行汇票的金额起点是（）
A:10元
B:100元
C:1000元
D:没有金额起点
对于业务类型为“跨境支付”的汇入业务办理退汇，必须遵守以下规则（）
A:退汇业务同户名检查，收款人及收款行必须与原业务的付款人及付款行相同
B:付款人及付款行必须与原业务的收款人及收款行相同
C:退汇业务与原业务金额匹配检查，退汇业务的支付金额小于等级原业务金额
D:退汇业务的业务种类必须与原业务的业务种类相同
借记卡重写磁只能在发卡行辖内指定网点办理。
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