出自:基金从业资格

全美范围内的标准化的期权合约是从1973年（）的看涨期权交易开始的。
A:芝加哥商品交易所
B:芝加哥期权交易所
C:纽约期权交易所
D:泛欧期权交易所
三大农产品期货不包括（）。
A:大豆
B:稻谷
C:玉米
D:小麦
列不属于现金流量表中的基本结构的是（）。
A:投资活动现金流
B:筹资活动现金流
C:经营活动现金流
D:自由现金流
关于信息比率中的跟踪误差的说法，不正确的是（）。
A:反映了积极管理的风险
B:是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差
C:信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
D:信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于最大回撤，以下说法不正确的是（）。
A:最大回撤是指将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例
B:最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失
C:在不同基金之间使用该指标时，应尽量控制在同一个评估期间
D:投资期限越长，该指标会越有利
某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这斯间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。
A:100%；-50%
B:100%；-100%
C:50%；-50%
D:100%；50%
关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。
A:政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金
B:政府引导基金可以直接从事股权投资业务。
C:政府引导基金的宗旨，发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。
D:通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。
公司型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ．投资者 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金销售人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所交纳保证金。
A:卖方单方
B:买卖双方
C:中介机构
D:买方单方
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。
A:推介符合适用性原则的基金
B:提醒客户及时核对交易确认
C:介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D:定期提供产品净值信息
（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。
A:现金流折现法
B:清算价值法
C:成本法
D:经济增加值
2006年5月推出的国内首只生命周期基金是（）。
A:兴业社会责任基金
B:南方全球精选基金QDII基金
C:ETF联接基金
D:汇丰晋信2016基金
下列各项关于基金估值中公允价值的说法错误的是（）。
A:由于市场交易价格变化多端，因此不宜采用市场价进行估值
B:对于交易活跃的证券，一般采用交易价格作为其公允价值
C:对于流动性差的证券，需要更为详细的估值规则来规范估值行为
D:对于缺乏流动性的资产，可以委托第三方进行估值
衍生工具的价格与（）价格具有联动性。
A:股票市场
B:外汇市场
C:标的资产
D:商品市场
当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．5％时，管理人应采取的信息披露措施是（）。
A:编制并发布临时报告
B:请监管机构核准
C:在半年度报告中披露偏离信息
D:与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5％以下
基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。
A:投资者
B:经理层
C:销售人员
D:托管机构
在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有（）。
A:偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数
B:偏离度的最高值
C:偏离度的最低值
D:偏离度绝对值的简单平均值
根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（）。
A:发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）
B:发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C:发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
D:发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立
关于合伙人劳务出资规定说法正确的是（）。
A:普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人也不得以劳务出资。
B:普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则不得以劳务出资。
C:普通合伙人不可以劳务出资，而有限合伙人则可以以劳务出资。
D:普通合伙人可以劳务出资，而有限合伙人则也可以以劳务出资。
股权投资基金的信息披露不包含（）。
A:基金合同及招募说明书等宣传推介文件
B:基金销售协议中的主要权利义务条款
C:基金的资产负债及投资收益分配情况
D:预测的投资业绩
债券的发行人包括（）。I中央政府；Ⅱ地方政府；III金融机构；IV公司；V企业
A:I、Ⅱ、Ⅳ
B:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:I、Ⅲ、V
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
A:健全性
B:相互制约
C:有效性
D:独立性
契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A:基金合同
B:投资计划
C:大股东
D:管理层
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A:介绍业务的范围
B:介绍业务对接规则
C:执行期货保证金扣缴制度的措施
D:客户投诉的接待处理方式
一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。（）
按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（）。
A:个人投资者和机构投资者
B:证券公司与商业银行
C:小额投资者和大额投资者
D:基金管理人和基金托管人
私募基金销售适当性的具体要求是什么？
（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A:代销
B:直销
C:包销
D:承销
充分发挥行业自律的基础性作用，面对行业法律法规缺位的现实，把自律自治挺在法律和监管前面，树立高于法律和监管要求的（），积极配合相关部门依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动和违法违规行为。 Ⅰ．行业自律体系 Ⅱ．行业信用体系 Ⅲ．风险约束体系 Ⅳ．从业道德规范
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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