出自:期货法律法规

保障基金按照（）的原则筹集。
A:取之于市场
B:用之于市场
C:取之于民
D:用之于民
《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行（）制度。
A:业务混合和资金混合
B:业务分离和资金分离
C:业务分离和资金混合
D:业务混合和资金分离
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A:2个
B:3个
C:5个
D:10个
期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下（）部门制定。
A:国务院商务主管部门
B:外汇管理部门
C:国务院期货监督管理机构
D:期货业协会
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）
2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 在该案例中王某应受到什么惩罚？（　）
A:给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B:给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D:给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）
具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A:已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B:最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C:未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D:最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A:10
B:12
C:15
D:20
期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，（　）。
A:补偿额等于缴纳额
B:损失多少，补偿多少
C:实行比例补偿
D:实行会员补偿
中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（）
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（）
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B:拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C:1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A:期货交易所
B:期货公司
C:中国证监会
D:期货业协会
期货交易所上市交易品种，应当经（　）批准。[2009年9月真题]
A:国务院商务主管部门
B:中国期货业协会
C:国务院期货监督管理机构派出机构
D:国务院期货监督管理机构
取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A:保险公司
B:商业银行
C:担保公司
D:证券公司
期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。
A:口头传达
B:电话通知
C:媒体公开
D:警告信
获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。
A:暂停对该公司新业务的审批
B:限制该公司的职工薪酬发放
C:依法撤销其介绍业务资格
D:对其处以50-100万元罚款
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A:10
B:15
C:20
D:60
会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（）
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。
A:违规交易
B:内幕交易
C:透支交易
D:非法交易
证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A:证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B:证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C:证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D:证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
期货公司或耆其分支机构有下列（　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A:成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B:主动提出注销申请
C:营业执照被公司登记机关依法注销
D:被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）
期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）
A:合资
B:合作
C:联营
D:承包
《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）
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