出自:证券投资基金

下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。
A:通过托管银行实现对基金投资的监管
B:对基金募集申请材料进行合规性审查
C:实时监控单只基金的异常交易
D:实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的（）等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。
A:科学性
B:准确性
C:合法性
D:合理性
对于新成立的基金，基金合同一般约定（）的建仓期。
A:3个月
B:6个月
C:一年
D:18个月
《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（）
下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。
A:场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B:场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C:场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D:证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）。
A:基金资产保管
B:代理清算交割
C:净值评估
D:投资运作监督
道．琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（）
证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（）。
A:基金管理人不参与基金财产的保管
B:独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
C:基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
D:托管人对管理人的资产运作情况进行监督
除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。
A:小于
B:大于
C:小于等于
D:大于等于
市净率是股票价格与每股（）的比值。
A:净利润
B:净资产
C:收益
D:股利
己知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。
A:终值法
B:试算法
C:单利法
D:复利法
（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管理方式。
A:消极的股票风格管理
B:积极的股票风格管理
C:稳定的股票风格管理
D:稳健的股票风格管理
特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（）
由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:投资者
D:基金的投资市场
β系数主要有以下（）方面的应用。
A:证券的选择
B:风险控制
C:收益的预期
D:投资组合绩效评价
在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。
A:审批制
B:核准制
C:申报制
D:准入限制
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。
A:认(申)购费率
B:赎回费率
C:管理费率
D:托管费率
为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的（）。
A:分析
B:计划
C:实施
D:控制
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。
（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A:明确责任
B:权力制衡
C:风险控制
D:严格授权
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）
LOF份额的转托管业务包括（）。
A:从场内到场内转托管
B:从场内到场外转托管
C:从场外到场内转托管
D:从场外到场外转托管
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）
当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。
A:享有，不享有
B:享有，享有
C:不享有，享有
D:不享有，不享有
根据收益分配的不同，可以将分级基金分为（）。
A:简单融资型分级基金
B:复杂型分级基金
C:混合型分级基金
D:主动投资型分级基金
基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。
A:不变化
B:上升
C:下降
D:影响不确定
基金托管银行应当建立（）的离任制度。
A:基金托管部门高级管理人员
B:基金托管部门中层管理人员
C:蕾享长
D:基金经理
（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:基金份额持有人
B:基金托管人
C:基金估值工作小组
D:基金注册登记机构
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
A:8
B:3
C:10
D:5
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称、通常包括各种类型的债券、基金及存款单等。（）
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