出自:证券发行与承销

未转换的可转换债券的数量少于（　）元时，上市公司就要进行披露。
A:3000万元
B:4000万元
C:5000万元
D:6000万元
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A:股东人数的2/3以上
B:股东所持表决权的2/3以上
C:股东所持表决权的1/3以上
D:股东人数的1/3以上
外国投资者的下列（）行为，属于外国投资者并购境内企业的情形。
A:购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B:购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C:设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产，或通过该外商投资企业购买境内企业股权
D:直接购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产
通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有（）方法。
A:每年部分改选董事会成员
B:限制董事资格
C:设立超级多数条款
D:提高优先股的发行比例
招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A:3，1
B:6，1
C:6，3
D:12，6
上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）
监事的任期为3年。监事任期届满，不可以连任。
检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（）
在收购中对目标公司进行定价时，一般从不采用的是（）。
A:现金流量贴现法
B:内部收益率法
C:可比公司定价法
D:资产重置法
在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，因此这种方法不再使用？（）
A:协商定价法
B:竞价确定法
C:净资产倍率法
D:市盈率法
发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A:推荐函
B:招股说明书
C:发行公告
D:法律意见书
询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）
被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的，资产总额、营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算。（）
公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，并取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。
A:国有法人股
B:出租
C:国家股
D:社会公众股
拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。（）
对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易，应通过（）明确有关成本和利润的标准。
A:交易双方约定
B:合同
C:市场公允
D:市场独立第三方
中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A:国有独资商业银行
B:股份制商业银行
C:城市商业银行
D:农村合作信用社
发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。
A:干扰询价对象正常报价和申购
B:披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C:推介资料有虚假记载、误导性陈述
D:推介资料有重大遗漏
招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开（），结合适合本公司的其他定价方法，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:以上均不对
兼并包括（）两种形式。
A:吸收合并
B:新设合并
C:恶意收购
D:杠杆收购
招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会校准发行申请前招股说明书（）起计算。
A:6，最后一次签署次日
B:3，第一次签署之日
C:6，最后一次签署之日。
D:3，第一次签署次日
根据评估范围的不同，资产评估可以分为单项资产评估和整体资产评（）估。
短期融资券的注册文件包括（）。
A:短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
B:主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C:企业发行短期融资券拟披露文件
D:证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
可以发行次级债券的保险公司包括（）。
A:中资保险公司
B:中外合资保险公司
C:在外国设立的外资独资保险公司
D:在中国设立的外资独资保险公司
不属于直接融资范畴的是（）。
A:股票融资
B:公司债券融资
C:国债融资
D:向银行借款
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露拟增．资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表。（）
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为（）。
A:按中国会计准则确定的未分配利润
B:按上市地会计准则确定的未分配利润
C:两者中较低者
D:两者中较高者
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合（）。
A:所筹资金用途符合国家产业政策
B:符合国家有关固定资产投资立项的规定
C:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
D:发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。
A:资本公积金
B:法定公积金
C:盈余公积金
D:任意公基金
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