出自:证券交易

客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A:以借还借
B:现金抵券
C:买券还券
D:直接还券
（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。
A:信用风险
B:市场风险
C:流动性风险
D:放大交易风险
负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（　）。
A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行机构
D:分支机构
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。（　）
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。
A:负责制定融资融券业务操作流程
B:选择可从事融资融券业务的分支机构
C:确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D:确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A:网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B:申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C:申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D:如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
全国银行间债券市场对买断式回购采取的风险控制措施包括（）。
A:仓位限制
B:保证金或保证券制度
C:信用担保
D:政府监管
证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（　）。
A:融资融券业务申请表
B:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C:融资融券担保品证明
D:客户具有支配权的资产证明
在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（　）
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A:只能有1个
B:可以有2个
C:可以有3个
D:可以有4个
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）
在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。
A:建立专用自营账户
B:将自营账户借给他人使用
C:使用他人名义和非自营席位变相自营
D:账外自营
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）
证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。（）
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。
A:可度量性
B:有价值
C:可接近性
D:差异性
深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。
A:申报买卖指令及其他业务指令
B:获取实时及盘后交易回报
C:获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D:配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。
A:自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B:证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C:证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D:证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E:经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
A:2
B:3
C:5
D:10
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A:价格优先
B:货银对付
C:公平公正
D:时间优先
中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（）
关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（　）。
A:中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B:在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C:我国证券交易所实行滚动交收制度
D:实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）
证券公司应履行融资融券合同中的通知义务。证券公司选择下述哪些方式时进行通知送达的，即视为已经履行各项通知义务，同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉（）。
A:以邮寄方式通知的，以寄出后若干日后即视为通知已经送达
B:以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出后即视为通知已经送达
C:以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
D:以短信方式通知的，以短信发出后即视为通知已经送达
在集中证券交收和资金交收过程中，如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务，则构成交收违约。（）
下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　）。
A:交收失误
B:通讯设施发生技术故障
C:软件的运行效率低
D:电脑设备发生技术故障
证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。
A:投资资金不足
B:在该证券公司从事证券交易不足半年
C:交易结算资金未纳入第三方存管
D:证券投资经验不足
国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（）
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