出自:证券基础知识

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A:偿还性
B:流动性
C:安全性
D:收益性
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。
市净率和市盈率之间存在着PE=PB/roe的关系。
发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（）
内部控制的目标之一是保证证券公司（）的可靠、完整、及时。
A:信息反馈
B:业务记录
C:财务信息
D:其他信息
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A:国务院
B:国务院证券监督管理机构
C:中国证券监督管理委员会
D:财政部
股指期货期权的标的物是（）
A:股票
B:股指
C:股指期货
D:股指期权
OBV指标对于上市在（）内并从上市之日起一路下跌的次新股的研判，有其独特的优势。
A:一年
B:两年
C:三年
D:四年
货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A:市场利率上调，基金收益上升
B:市场利率上调，基金收益下降
C:市场利率下调，基金收益下降
D:市场利率下调，基金收益上升
根据《证券法》规定，发出收购要约，收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书，并载明下列事项（）。
A:收购目的
B:收购期限及收购价格
C:收购所需资金额及资金保证
D:收购人关于收购的决定
有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（）。
A:政府债券
B:商品证券
C:资本证券
D:货币证券
金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为
证券交易市场是（）
A:发行市场的基础和前
B:发行市场得以持续扩大的必要条件
C:发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D:一个无形的市场
成长型基金追求的是基金投资的资本利得。（）
基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）
A:实收资本不少于三亿元
B:经营状况良好，无不良记录
C:属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D:最近三年连续盈利
E:中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。（）
被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A:1
B:2
C:3
D:5
关于公司型基金，下列描述正确的有（）。
A:公司型基金是具有独立法人资格的基金公司
B:公司型基金设有董事会
C:公司型基金根据公司章程营运资金
D:公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的股份公司。（）
什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间（）
A:3年以上
B:5年以上
C:10年以上
D:15年以上
目前，我国封闭式证券投资基金（）披露一次信息。
A:每日
B:每周
C:每个月
D:每个季度
期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（）
信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现（　）
A:公开原则
B:公平原则
C:公正原则
D:保护投资者原则
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。
A:行政管理
B:资质管理
C:资格管理
D:注册管理
金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。
A:套期保值功能
B:价格发现功能
C:投机功能
D:套利功能
设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。
A:1
B:2
C:3
D:5
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