出自:反洗钱

金融机构对先前获得的客户身份资料有疑问的应采取什么措施？
调查人员在反洗钱调查中采取（）措施不必经过有关负责人的批准
A:询问
B:查阅
C:复制
D:封存
金融机构应当报告单笔或者当日累计人民币交易20万以上的现金缴存、现金支取等大额现金收支。其20万以上包括20万本数。
完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。
请说明核心资本的主要内容。
通过境外银行卡发生的大额交易，由什么机构报告？
反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
银行办理代发工资、养老金账户开户等批量业务，应登陆联网核查系统核对客户（）。
A:身份证
B:护照
C:户口簿
D:有效身份证件
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的（）、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
A:现金缴存
B:现金支取
C:现金结售汇
D:现钞兑换
以下办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的（），不正确的是。
A:法定身份证明文件
B:票据原件和增值发票
C:收入证明
D:交易合同
金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
利用一些国家和地区对银行或个人资产进行保密的限制洗钱是洗钱常用方式之一，被称为保密天堂的国家和地区一般具有哪些特征（）
A:有严格的银行保密法
B:有严格的公司保密法
C:有宽松的金融规则
D:有自由的公司法
客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序（）
A:投资型保险产品
B:网络渠道销售的大额保险产品
C:政策性大病补充医疗保险产品
D:保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
《中华人民共和国反洗钱法》共多少章？多少条？
交易一方为自然人，单笔或者当日累计等值（）万美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:1
B:5
C:10
D:20
大额交易报告报送时间有怎样的要求？
《银监会保密工作制度》规定，国家秘密分为哪三级？
反洗钱岗位资格认证对象包括反洗钱管理人员（）、反洗钱兼职岗位人员。
A:反洗钱管理人员
B:反洗钱专职岗位人员
C:反洗钱负责人员
D:反洗钱兼职岗位人员
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A:5日
B:10日
C:1日
D:2日
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。
A:停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B:暂停金融交易
C:有条件地转移或转换金融资产
D:拒绝转移或转换金融资产
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融？产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
一次性金融服务识别要点包括哪些？（）
A:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C:登记客户身份基本信息
D:留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
关于临时冻结措施有哪些规定（）
A:侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结
B:侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施
C:侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知金融机构解除冻结
D:临时冻结不得超过48小时。
反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。
如何办理集体开户业务的客户身份识别工作？
反洗钱岗人员必须经过培训并取得（）方可上岗位。
A:会计从业资格证书
B:银行从业资格证书
C:反洗钱岗位准入资格证书
D:反假币上岗资格证书
金融行动特别工作组成立之初，只是西方七国集团的一个临时性机构。
建立客户信息档案应该包括（）
A:客户的地址
B:客户的联系电话
C:法人或主要负责人的有效身份信息
D:具体经办人或授权代理人的有效身份信息
对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上五十万元以下罚款
B:责令限期改正
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，现场检查意见书的内容包括（）。
A:处罚通知
B:检查情况
C:检查评价
D:改进意见和措施
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