出自:基金从业资格

目前我国货币基金管理费率通常不高于（）。
A:0.33%
B:0.75%
C:1.5%
D:1%
中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在（）时将会受到限制。 Ⅰ.新三板挂牌 Ⅱ.定增 Ⅲ.并购重组 Ⅳ.首次公开发行
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。
A:投机者
B:经纪商
C:套期保值者
D:期货交易所
QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。
A:设有专门的资产托管部
B:实收资本不少于80亿元人民币
C:具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D:最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录
基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A:60
B:30
C:90
D:15
某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价10元，除息当日该股票参考价为6元，权证原行权价格为7元，则新行权价格为（）
A:5.8
B:4.5
C:4.2
D:3.5
下列说法错误的是（）。
A:外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
B:外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。
C:外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。
D:外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了（）要求。
A:专业审慎
B:客户至上
C:保守秘密
D:诚实守信
投资基金主要是一种（）投资工具。
A:直接
B:间接
C:综合
D:分散
下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。
A:参数法
B:历史模拟法
C:换元法
D:蒙特卡洛法
定期报告由（）组成。 Ⅰ.每日公布单位净值公告 Ⅱ.季度投资组合公告 Ⅲ.中期报告 Ⅳ.年度报告
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
保险资产管理公司的资产管理业务不包括（）
A:企业年金
B:保险资产管理计划
C:定向资产管理计划
D:第三方保险资产管理计划
基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告。
上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。
A:公司制
B:会员制
C:合同制
D:合伙制
判断股票的流动性强弱的因素有（）。
A:市场深度
B:市场广度
C:报价紧密度
D:股票的价格弹性或恢复能力
下列关于投资后阶段常用的监控指标表述错误的是（）。
A:经营指标，对于尚在积极开拓市场的企业侧重于业绩指标，如净利润
B:管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理等
C:财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等
D:市场信息追踪指标主要包括产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等
QDII基金份额的认购程序不包括（）。
A:开户
B:认购
C:确认
D:申请
根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营三（）的股份有限公司。
A:两年以上
B:三年以上
C:一年以上
D:五年以上
对于契约型基金公司来说，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。
A:基金的收益分配
B:风险揭示
C:基金合同的效力、变更、解除与终止
D:私募基金份额持有人大会及日常机构
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A:法律法规
B:自律性组织制定的有关准则
C:公众投资者的基本需求
D:以上全是
以下不属于基金业绩评价体系的是（）。
A:分类方法
B:指标计算方法
C:风格判断
D:行业选择
下列风险中不属于系统性风险的是（）。
A:汇率风险
B:公司高管欺诈风险
C:通货膨胀风险
D:利率变动风险
以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。
A:基金投资部管理制度
B:股东的股权协议
C:信息披露操作手册
D:公司风险管理制度
（），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A:2013年9月6日
B:2011年5月6日
C:1998年4月7日
D:2000年6月8日
在基金客户服务提供方式中，（）不能为投资者提供一个面对面交流的机会。
A:讲座
B:语音系统
C:推介会
D:座谈会
一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A:3
B:6
C:9
D:12
根据净资产收益率的计算公式推断，净资产收益率与（）之间存在正比关系。
A:销售净利率
B:存货周转天数
C:股利支付率
D:速动比率
资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性较差强的资产是（）。
A:国库券
B:商业票据
C:现金和货币市场工具
D:房地产、办公楼等
李某打算在未来两年每年年初存入1000元，年利率为3%，单利计息，则在第二年年末存款的终值为（）元。
A:1030
B:1060
C:2090
D:5050
以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有（）
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:基金管理运作风险
D:汇率风险
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