出自:期货法律法规

期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
A:暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B:暂停其期货从业人员资格3年
C:撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:永久性撤销其期货从业人员资格
期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（）制度。
A:一户一码
B:一户多码
C:多户一码
D:混码交易
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。
A:从业人员资格考试
B:思想教育培训
C:专项后续职业培训
D:执业准则培训
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。
A:3万元以下罚款
B:3万元以上5万元以下罚款
C:5万元以上10万元以下罚款
D:20万元以下罚款
设立期货公司，应经过（　）批准。[2009年9月真题]
A:国务院期货监督管理机构派出机构
B:中国期货业协会
C:国务院期货监督管理机构
D:期货交易所
期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（　）
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
A:提高其风险监管指标标准
B:不提高其风险监管指标标准
C:降低其风险监管指标标准
D:不可以降低其风险监管指标标准
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）
连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。
A:《期货交易所管理条例》第72条
B:《期货交易所管理条例》第73条
C:《期货交易所管理条例》第80条
D:《期货交易所管理条例》第81条
期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
A:调整涨跌停板幅度
B:终止交易
C:提高交易保证金标准
D:按一定原则减仓
期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）
A:法令
B:章程
C:业务规则
D:以上皆是
某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。 请回答以下问题： 该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）
A:净资本
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（　）
下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。
A:公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
B:自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
C:期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D:期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。
A:董事会中国证监会
B:中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
C:股东大会监事会
D:中国证监会期货公司
期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）
保证金，是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（）
负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:财政部
D:国资委
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。（）
一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）
中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A:5个
B:7个
C:10个
D:15个
期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。
A:提高交易保证金标准
B:调整涨跌停板幅度
C:按一定原则减仓
D:以上都正确
（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。
A:期货中介学校
B:期货公司
C:中金所
D:基金公司
在调查重大期货违法行为时，经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以采取限制被调查事件当事人的期货交易的方式，但限制的时间要求域长不得超过（　）交易日。
A:30个
B:20个
C:60个
D:45个
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。
A:专用结算账户
B:结算账户
C:交易账户
D:专用交易账户
期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，（　）应当将该客户的期货合约强行平仓。
A:期货公司
B:期货交易所
C:中央登记结算中心
D:中国证l啦会
会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。（）
平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）
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