出自:证券发行与承销

债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（）
并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示。
A:申请人名单
B:会议时间
C:相关当事人承诺函
D:参会委员名单
不得担任独立董事的人员是（）。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B:直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司.前l0名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
在主板首次公开发行股票时，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。
A:净资产的比例不高于10%
B:总资产的比例不高于20%
C:净资产的比例不高于20%
D:总资产的比例不高于10%
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。（）
如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债。（）
在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。
A:发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B:发行人最近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
C:发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D:发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。
A:5，5000
B:4，6000
C:3，500
D:2，600
（）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B:特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C:特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
（）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A:行政分配
B:承购包销
C:公开招标
D:银行发售
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）
公司负责人和主管会计工作的负责人、（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
A:会计机构负责人
B:保荐机构负责人
C:中国证监会
D:主承销商
公司境内上市外资股时，需要聘请的中介结构必须包括（）。
A:承销商
B:境外法律顾问
C:国际会计师事务所
D:境外评估机构
经理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权。（）
在股份有限公司里，（）是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。
A:经理人
B:董事长
C:发起人
D:股东
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（）
可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（）
发审委委员每届任期（）年
A:1
B:2
C:3
D:4
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。
A:公司基本情况
B:公司财务指标及风险控制指标情况
C:公司合规经营情况
D:公司法人治理情况
在创业板中，发行保荐书应当包括（）内容。
A:发行人存在的主要风险
B:对发行人发展前景的评价
C:保荐机构内部审核程序简介及内核意见
D:保荐机构与发行人的关联关系
公司合并可以分为（）。
A:新设合并
B:吸收合并
C:重组合并
D:其他
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（）
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款。（）
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（）
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面，盈利预测报告关注事项包括（）。
A:假设前提是否合理，是否难以实现
B:预测利润是否包括非经常性损益
C:对未来收入、成本费用的预测是否有充分、合理的分析和依据
D:盈利预测报告中是否存在预测数据与历史经营记录差异较大的情形
在具体实务中，并购的动因，归纳起来主要有（）
A:提升在产业链中的谈判能力和控制力
B:提升行业战略地位
C:规模经济效应
D:提升企业形象和品牌知名度
不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。
A:个人投资者
B:企事业单位
C:行政机关
D:社会团体
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（）
增发的发行方式有（）。
A:上网定价发行与比例配售相结合
B:上网定价发行与网下配售相结合
C:网下网上同时定价发行
D:中国证监会认可的其他形式
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A:法律风险
B:财务风险
C:道德风险
D:职业风险
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