出自:证券交易

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A:10%
B:15%
C:50%
D:100％
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）
美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。
A:T+1和T+2
B:T+2和T+1
C:T+2和T+3
D:T+3和T+2
（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A:法律风险
B:市场风险
C:经营风险
D:管理风险
为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A:证券结算风险基金
B:证券风险基金
C:证券投资基金
D:投资者保护基金
拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者，自动成为普通投资者。（）
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）
某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A:500股
B:6000股
C:5000股
D:600股
下列关于净额清算的描述错误的是（）。
A:净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B:净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
C:在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额
D:目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
下列属于政府债券的有（）
A:国债
B:地方债
C:建设债券
D:可转换债券
（）是评价营业部硬件设备的关键。
A:信息系统
B:通讯设备
C:营业场所
D:交易平台
（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C:基金托管公司
D:证券交易所
深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）
公开原则的核心要求是（）
A:参与交易的各方应当获得平等的机会 
B:交易各方要及时公布有关信息 
C:实现市场信息的公开化 
D:上市公司对重大事项及时向社会公布 
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
A:9：15～9：25
B:9：20～9：25
C:14：57～15：00
D:13：00～15：00
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。
A:资产流动性不足
B:净资本规模和比例不符合监管规定
C:盈利能力下降
D:业务管理风险加大
证券自营业务决策的自主性表现在（）。
A:交易行为的自主性
B:信息采集的自主性
C:交易方式的自主性
D:交易品种、价格的自主性
证券营业部专用基金的提取应当（）。
A:先用后提，量出为人
B:先用后进，量人为出
C:先提后用，量出为人
D:先提后用，量人为出
证券业管理人员可以买卖经批准发行的（　）。
A:国债
B:A股
C:基金
D:B股
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（　）。
A:股东大会
B:董事会
C:理事会
D:总经理
目前我国A股账户不可用于买卖（　）。
A:B股
B:人民币普通股票
C:债券
D:证券投资基金
在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A:正回购方
B:融资方
C:卖出回购方
D:资金融入方
证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A:1
B:3
C:4
D:6
在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。
A:同一清算期内发生的不同种类的证券
B:同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C:不同清算期内发生的相同种类的证券
D:不同清算期内发生的相同种类的证券价款
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。
A:13：00
B:14：00
C:15：00
D:15：30
交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。（）
企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（　）个证券账户。
A:3
B:7
C:10
D:若干
关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。
A:清算是交收的基础和保证
B:交收是清算的后续与完成
C:清算结果正确才能确保交收顺利进行
D:只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
一般的交割、交收方式包括（　）。
A:当日交割、交收
B:次日交割、交收
C:例行日交割、交收
D:特约日交割、交收
E:发行日交割、交收
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）
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