出自:证券基础知识

基础资产价格与期权价格的关系是（）。
A:基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B:基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C:基础资产价格与期权价格无明显关系
D:基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平
以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A:短期国债
B:流通国债
C:中期国债
D:非流通国债
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）
在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（　）
在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A:基金托管人与外部专业机构
B:基金管理人与基金持有人
C:基金管理人和基金托管人
D:基金管理人与外部专业机构
下面属于证券市场显著特征的是（）。
A:证券市场是风险直接交换的场所
B:证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C:证券市场是价值直接交换的场所
D:证券市场是财产权利直接交换的场所
交易厅
股份有限公司申请股票，上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A:25%，15％
B:50%，10％
C:25%，10％
D:50%，15％
关于恒生指数的叙述，正确的是（）。
A:恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B:它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股用加权平均法：十算
C:恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D:恒生指数于2006年2月提出改制，首次将股纳入恒生指数成分股
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）
以下（）不是虚假财务报表的识别方法。
A:查询法
B:审阅法
C:核对法
D:调查法
发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:保荐人
（　）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国人民银行
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:Ⅰ、II、III
D:II、IV
我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（　）。
A:股东年会
B:临时股东大会
C:董事会会议
D:监事会会议
基金买卖股票时，印花税税率为（）
A:1.0‰
B:1.5‰
C:2.0‰
D:2.5‰
一个公司在其目标市场中的竞争地位为：这类公司在一定的战略中能利用较多的力量，并有较多机会改善其竞争地位。则这类公司的行业地位为（）。
A:主宰型
B:强壮型
C:优势型
D:防守型
证券行业协会
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
A:健全性
B:合理性
C:制衡性
D:独立性
财政政策比货币政策对经济有（）的直接作用，财政政策的制定和实施比货币政策（）。
A:更大，更快
B:更大，更慢
C:更小，更快
D:更小，更慢
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A:1
B:3
C:6
D:12
股票公开发行与上市交易的公司（）。
A:由交易所选择
B:行政指定
C:有权自行选择
D:评估协会推荐
证券市场监管的“三公”原则指的是（）。
A:公开原则
B:公义原则
C:公平原则
D:公正原则
中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）
关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A:要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
B:发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C:发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D:证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
主要的风险收益模型有（）。
A:资本资产定价模型
B:马柯维茨定价模型
C:套利定价模型
D:回归模型
E:多因子模型
基金收益中的利息收入是指基金（）获得的收入。
A:投资于债券
B:投资于优先股
C:投资于普通股票
D:存入银行
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币50万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
心理分析法是一种（）的分析思路。
A:研究消费者心理
B:从市场心理到价格
C:专注于市场价格
D:从价格到市场心理
（）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
A:已知价
B:未知价
C:已知价或未知价
D:两者均可
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