出自:基金从业资格

2013年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2014年12月31日，该基金资产净值变为3.2亿元，假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，则该基金在2014年的收益率为（）。
A:50%
B:40%
C:60%
D:70%
一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。
A:最低保证金
B:初始保证金
C:维持保证金
D:结算保证金
外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:国务院
D:国家外汇管理局
基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。
A:20世纪60年代
B:20世纪70年代
C:20世纪80年代
D:20世纪90年代
下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）
A:公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
B:有限合伙人具备独立的经营管理权力
C:公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
D:公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
以下关于市场风险说法不正确的是（）。
A:基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性
B:基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升
C:即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
D:市场风险是投资风险中的一种
根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:《证券投资基金管理办法》
B:《证券投资基金法》
C:《开放式证券投资基金办法》
D:《中华人民共和国证券法》
下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A:银行存款
B:国债
C:短期债券回购
D:长期债券回购
QDII基金不可投资于（）。
A:银行存款
B:政府债券
C:公司债券
D:不动产
存款人不能在异地开立单位银行结算账户.
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
A:委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B:客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C:客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D:客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
同一开户银行一日内不得对同一收款人签发两张（不含两张）以上的现金银行汇票或银行本票。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金类型是（）。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:公司型基金
D:契约型基金
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A:基金公司
B:商业银行
C:证券公司
D:证券投资咨询机构
下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（）。
A:经纪人不参与到交易中
B:做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
C:经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
D:做市商的利润主要来自于证券买卖差价
基金管理人公告基金经理的变更是（　）。
A:定期公告
B:中期报告
C:临时公告
D:季度报告
根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A:分业
B:混合
C:综合
D:分类
下列不属于衍生金融工具的是（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:企业债券
D:互换协议
股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。
A:市场参与者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金销售服务机构
当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。
对我国企业来说，海外IP0市场主要以（）等市场为主。 Ⅰ.NASDAQ Ⅱ.NYSE Ⅲ.LME Ⅳ.香港主板
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A:个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入免征个人所得税
B:基金从上市公司分配取得的股息红利所得也需要按差别化税率纳税
C:基金分配给投资者的收益全部已经代扣代缴（或免征）过个人所得税
D:个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入全部免税
ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A:最大申购、最大赎回
B:最大申购、最小赎回
C:最小申购、赎回份额
D:最小申购、赎回份额
关于系统性风险，以下说法不正确的是（）。
A:系统性风险冲击是全面性的
B:系统性风险会使所有资产受到影响
C:系统性风险也称市场风险
D:系统性风险是由经济环境因素变化导致部分金融市场不稳定
在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金销售机构
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A:诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B:最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
（）是基金职业道德的核心规范。
A:忠诚尽责
B:廉洁公正
C:诚实守信
D:忠诚敬业
关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（）。
A:对申购和赎回的限制不同
B:一级市场的净值报价频率不同
C:申购、赎回的标的不同
D:申购、赎回的场所不同
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