出自:期货法律法规

期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A:诚实守信
B:保守秘密
C:合规职业
D:勤勉尽责
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）
设立期货公司，应由（）批准。
A:国务院期货监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构派出机构
C:中国期货业协会
D:期货交易所
发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]
A:挪用客户保证金
B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C:不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
A:期货保证金安全存管监控机构
B:中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:期货交易所
经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A:5%
B:10%
C:20%
D:40%
王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。
A:不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B:予以警告，并处以3万元以下罚款
C:不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D:情节严重的，暂停或者撤销任职资格
股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。
A:证券营业部专用
B:商业银行业务
C:中国境外银行业务
D:中国境内银行业务
下列关于期货交易所的说法，错误的是（）。
A:会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B:期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C:申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D:中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。
A:最低
B:平均
C:加权平均
D:最高
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
A:相互独立
B:统一管理
C:合并
D:分别管理
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（）
根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。
A:期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B:期货交易所会员的资金和交易动向
C:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D:国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有（）。
A:提前通知本人
B:将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
C:将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
D:将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构
证券公司开展中问介绍业务不应当提供（）服务。
A:协助办理开户手续
B:提供期货行情信息
C:提供期货交易设施
D:代理客户进行期货交易
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（）
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。
A:了解期货公司业务执行情况
B:与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C:参加或者列席与其履职相关的会议
D:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：（）
A:20％－30％
B:15％－40％
C:30％－50％
D:30％－80％之特别盈余公积
（）负责组织从业资格考试。
A:中国期货业协会
B:中国证监会及其派出机构
C:国家外汇管理局
D:商务部
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（）
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。
A:利润最大化
B:买卖自负
C:将适当的产品销售给适当的投资者
D:外控合规
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明，且具有（）笔以上的成交记录。
A:3年；10
B:5年；20
C:2年；10
D:3年；20
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