出自:证券发行与承销

下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有（）。
A:可订立书面或口头协定
B:出质后不得转让
C:但经出质人和质权人同意的可转让
D:公司可接受本公司的股票作为质押权的标的
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（）万元。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（）要求。
A:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B:投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C:取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D:属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
关于报表披露，下列说法正确的是（）。
A:发行人运行3年以上的，应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
B:发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表
C:发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D:发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
企业改组涉及（）等问题，须按照要求分别取得有关政府部门的批准文件。
A:国有资产的管理
B:国有土地使用权的处置
C:国有股权管理
D:以上均不对
注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（）
我国国债公开招标的标的为（）。
A:利率
B:利差
C:价格
D:数量
市盈率的计算公式是（）
A:每股价格乘以每股收益
B:市场价格除以帐面价值
C:每股价格除以每股收益
D:每股价格加上每股收益
企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。
A:净资产的60%
B:总资产的60%
C:净资产的40%
D:总资产的40%
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，对于土地使用权、房屋建筑物未取得相应权证的，关注以下（）事项。
A:申请人是否补充披露尚未权证资产对应的面积、评估价值、分类比例，相应权证办理的进展情况，预计办毕期限，相关费用承担方式，以及对本次交易和上市公司的具体影响等
B:在明确办理权证的计划安排和时间表的基础上，关注是否提供了相应层级土地、房屋管理部门出具的办理权证无障碍的证明
C:本次交易标的资产评估及作价是否已充分考虑前述瑕疵情况，如未考虑，是否已提出切实可行的价值保障措施
D:律师和独立财务顾问是否对前述问题进行核查并明确发表专业意见
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（）
首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。
A:3000
B:4000
C:5000
D:6000
下列属于认股权证筹资特点的是（）。
A:公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B:发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C:与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D:认股权证筹资不会导致稀释股权
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持宽松原则。（）
公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
A:30%
B:40%
C:50%
D:70%
E市公司公开发行新股是指（）。
A:上市公司向不特定对象发行新股
B:上市公司向特定对象发行新股
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（）
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
（）从法律意义上回答了资产归属问题，同时从经济意义上回答了资产的经营问题。
A:法人生产权
B:法人销售权
C:法人经营权
D:法人财产权
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A:2000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
有下列（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A:净资本不低于人民币4000万元
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
上市公司按一定比例合并股票，从而达到抬高股价的目的，这种行为叫做（）
A:缩股
B:拆股
C:回购
D:并股
股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。（）
公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）
上市公司发行新股决议（）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A:1、股东大会
B:2、股东大会
C:1、董事会
D:2、董事会
招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。（）
证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。（）
1988年，我国首次以（）方式发行国债。
A:行政分配
B:公开招标
C:承购包销
D:通过商业银行和邮政储蓄柜台销售
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面，审计报告关注事项的内容包括（）。
A:标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B:审计机构是否具备证券期货从业资格
C:非标准审计报告中，对于有保留意见的审计报告，关注保留事项所造成的影响是否已消除
D:非标准审计报告中，对以带强调事项段的无保留意见的审计报告，关注强调事项可能给上市公司带来的影响
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