出自:证券交易

我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A:增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B:配备数量适当、质量可靠的交易设施
C:使用合格的交易场所
D:加强交易设施的日常管理和维护保养
下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。
A:大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B:申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C:有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D:大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A:2
B:3
C:5
D:10
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（　）个月内启动推广工作，并在（　）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A:315
B:310
C:660
D:630
经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。
A:是否办理过年检
B:法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C:《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D:《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）
A:T-1日前
B:T日
C:T+3日
D:T+6日
网上竞价发行的优点有（）。
A:市场性
B:安全性
C:连续性
D:稳定性
买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（）。
A:有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B:有利于金融市场的流动性管理
C:有利于债券交易方式的创新
D:有利于投资者进行套期保值
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　）。
A:成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
B:成交额最大的3家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额
C:股份统计信息
D:上海证券交易所认为应披露的信息
下列关于最低备付说法正确的是（）。
A:结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
B:若最低备付余额不足，应立即补足资金
C:结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收
D:结算参与人资金交收账户每日（包括节假日）日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记。（）
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。
A:A股单笔
B:基金大宗交易
C:债券单笔现货
D:债券单笔质押式回购
证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。
A:投资品种的研究
B:投资组合的制定和决策
C:交易指令的执行
D:会计核算
证券公司提供的客户服务是以（）为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。
A:市场需求
B:公司需求
C:客户需求
D:多重需求
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。
A:经公证的清算报告
B:人民法院出具的生效法律文书
C:本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D:未经公证的清算报告
《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D:中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括（）。
A:1天、2天
B:3天、4天
C:7天、14天
D:28天、91天、182天
证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A:机型先进、容量充足
B:机型容量
C:运行效率、行情分析系统
D:数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养
一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。
A:深圳A股市场
B:深圳B股市场
C:上海A股市场
D:期货市场
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（　）。
A:证券回购的券种
B:证券回购的交易时间
C:以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D:以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E:以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A:依法设立且满1年
B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D:代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。
A:前收盘价的上下30%
B:前收盘价的上下20%
C:当日已成交的最高、最低价
D:当日已成交的平均价
按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A:证券账户
B:资金账户
C:托管账户
D:资产账户
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