出自:证券基础知识

基金托管人的义务包括（）等。
A:不得将基金资产转与第三人托管
B:接受基金管理人的监督
C:对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查
D:按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密
债券投资的资本利得是指债权买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额
主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（）
债券发行应当符合的条件包括（）。
A:最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B:最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C:本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D:公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
内幕信息不包括（）。
A:公司股权结构的重大变化
B:公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
C:公司高级管理人员的变更
D:上市公司收购的有关方案
证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A:诚实守信
B:自愿性
C:合法性
D:公平性
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
可以被视为无限期证券的是（）。
A:股票
B:国债
C:金融债
D:企业债
遗忘股
在某些市场条件下，证券自营商承担着为市场提供（）的责任。
A:收益性
B:流动性
C:公平性
D:竞争性
关于基金的运作费用，下列说法正确的是（）
A:基金规模越小，操作费用比率较高
B:基金规模越大，操作费用比率越高
C:基金表现越不好，操作费用比率越低
D:运作费用比率比基金规模无关
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
法人结算
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）
下列说法中，正确的是（）。
A:从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B:从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C:从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D:证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　）
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为（）。
A:5%
B:20%
C:15.5%
D:11.5%
开放式基金持有人账户管理模式有（）。
A:银行登记结算模式
B:基金管理人登记结算模式
C:独立的中央登记结算模式
D:分级登记模式
累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。
A:能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
B:能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息
C:能否转换成其他品种
D:嫩否由原发行的股份公司出价赎回
股本
SAR指标又叫（）指标。
A:抛物线
B:涨跌线
C:超买超卖
D:相对强弱
自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。
（）主要是运用一段时间内整个股票市场中涨跌家数的累积差关系，来测量大盘买卖气势的强弱及未来演变趋势，以作为研判股市呈现超买或超卖区的参考指标。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:MACD
在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，称为风险管理的利器。（）
（）是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。
A:中国人民银行
B:证监会
C:期货交易所
D:期货登记结算机构
世界上第一个证券交易所是（）。
A:纽约证券交易所
B:阿姆斯特丹证券交易所
C:伦敦证券交易所
D:美国证券交易所
金融期货的风险转移功能
深证成分股指数采用（）方法编制。
A:加权平均法
B:移动平均法
C:简单平均法
D:几何平均法
非系统风险可以通过分散投资来抵消。（）
在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A:工业企业债券和商业企业债券
B:中央企业债券和地方企业债券
C:外小资企业债券和内资企业债券
D:国有企业债券和集体企业债券
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