出自:农村合作金融机构内部审计

下列审计档案内的每份材料的排列规则，说法错误的是（）。
A:正件在前，附件在后
B:定稿在前，修改稿在后
C:请示在前，批复在后
D:批示在前，报告在后
对被审计单位或其人员正在进行的违纪、违规行为，审计部门及其审计人员应即刻报告单位负责人并予以制止。
头寸应急调剂资金定价：县级行社因重大事项（根据重大事项报告制度），头寸资金严格，向省农信联社调剂资金的期限一般控制在（）天内。
A:10
B:20
C:30
D:60
审计组进驻被审计单位后，一般由（）主持，与被审计对象及相关人员就审计事项进行交流沟通，并做好书面记录。
A:主审人
B:审计组长
C:审计部门负责人
D:分管领导
经济资本绩效考核指标有（）。
A:经济增加值
B:经济资本回报率
C:资本性占用
D:人均经济增加值
《浙江省农村合作金融机构科技信息管理部门设置及人员配备指导意见》规定，科技负责岗、安全管理岗、运行维护岗、软件管理岗之间不得互相兼任。
参加过应用系统开发的人员，不得担任相应系统的管理员。
《浙江省农村合作金融系统业务数据修改管理办法》规定，申请重大数据修改一般应提前10天提交至省农信联社运维科。
行社（）收到作废卡后，核对作废原因和数量，无误后在清单上签字并按季将作废卡及清单上缴销毁。
A:主出纳
B:会计主管
C:支行负责人
D:事后监督
《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，发现有下列情形之一的，应依法追究直接负责部门的主管人员和其他责任人的经济、行政责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理（）。
A:与供应商或者招标代理机构互相串通的
B:应采用招标采购方式而未采用造成损失的
C:将应集中采购的项目化整为零或采取其他手段规避集中采购的
D:委托不具备采购业务代理资格的社会中介机构承办采购事务的
在债券二级市场交易中，债券净价是指买卖时的盘面即时价格，债券净价与应计利息之和通常称为（）。
A:全价
B:结算价
C:交割价
D:报价
审计查询单可以作为书面证据，应包括的内容有（）。
A:被查询单位名称和单位（部门）盖章
B:审查事项内容和查询人姓名、查询日期
C:签收人签名、联系电话和签收日期
D:经办人答复查询事项、答复日期并签名
经有权人签字同意后（）根据表外付出凭证做重要凭证手工注销交易，从卡片库房中取出需要领用的卡。
A:主出纳
B:卡片保管员
C:制卡主管
D:打卡人员
采集被审计单位（）作为审计证据的，应当在审计事实确认书中记录数据的采集和处理过程。
A:书面证据
B:视听数据
C:口头证据
D:电子数据
审计部门检查被审计单位的会计报表、会计账簿、会计凭证以及其他有关资料，涉及秘密的，被审计单位可以拒绝。
资本*市场是实现盈利性和流动性之间平衡的基础。
信用卡账户类型按是否可挂多种产品区分为（）和（）两种。
A:一卡一账户
B:一卡多账户
C:多卡一账户
D:多卡多账户
在审计取证过程中发现审计对象违规违纪或其他问题的，审计人员应编制（），并获取相关审计证据作为其附件。
A:审计查询单
B:审计事实确认书
C:询证函
D:反馈意见书
内部控制审计应当如实反映内部控制设计和运行的情况，真实、客观地揭示经营管理的（）。
A:真实情况
B:风险状况
C:缺陷
D:潜在风险
批准长期提升信用额度距上一次提升信用额度时间不少于（）天。
A:30
B:60
C:90
D:180
离行式自助设备加钞、清箱间隔不得超过（）个自然日。
A:1
B:3
C:5
D:7
银监会“操作风险十三条”规定：发现有涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。
对确有受理伪卡、盗录信息、套现等违法行为的商户，应立即采取以下措施（）。
A:终止其银行卡交易
B:将相关信息报送中国银联银行卡风险信息共享系统和人民银行征信系统
C:向公安机关报案
D:向法院起诉
任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动（）。
A:未经允许，对计算机网络功能进行删除、修改或者增加的行为
B:故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的行为
C:对计算机信息网络的相关硬件设施进行破坏或故意制造网络故障的行为
D:非法利用各种网络设备或软件技术扫描、侦听、盗用其他单位或个人网络信息的行为
审计项目质量责任人有下列情形之一的，可以免予处理。（）。
A:主动改正错误或者情节轻微的
B:因上级所作的决定导致产生质量问题，审计项目质量责任人对此表示过不同意见并有记录的
C:相关权威部门鉴定结论错误直接导致审计项目质量问题的
D:因被审计单位及有关责任人员隐瞒、拒不提供、拖延提供相关资料或提供不真实的资料，而非审计人员主观因素造成质量问题的
资金业务管理系统审批单输入时默认审批有效期限为（）。
A:7天
B:10天
C:15天
D:30天
当存放同业活期账户发生利率调整时，需在资金业务系统中及时操作对应账户的利率调整交易。
凡在项目审计或者专项审计调查活动中积累的具有保存价值的以（）等形式存在的历史记录均要存档管理。
A:纸质
B:磁质
C:光盘
D:其他介质
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，机房应部署机房综合监控系统，对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行7×24小时实时监测，其中视频监控信息应保留（）以上，门禁进出入信息及其他监控信息应保存（）以上。
A:一个月，一个月
B:三个月，一年
C:三个月，六个月
D:一个月，一年
建立、健全内部控制并使之有效运行是内部审计人员的责任。
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