出自:平安银行

NRA账户使用分几块进行讲解？（）
A:人民币NRA收入和支出范围
B:外币NRA收支范围及结售汇的规范
C:NRA账户代扣代缴税
D:NRA账户结算常用场景分析
如委托人申请提前解除存款止付，需回（）网点办理
A:开户网点
B:任意网点
C:并入关系的对公服务中心
D:原经办网点
保证金存入交易设置金额授权，（）的需授权柜员授权。
A:人民币大于等于30万元、外币大于等于等值5万美元
B:人民币大于等于50万元、外币大于等于等值5万美元
C:人民币大于等于50万元、外币大于等于等值10万美元
总账核对工作问责秉承“奖励改善，惩处屡犯”。
单位印鉴变更业务审核要点包括变更申请资料与新印鉴卡
托管账户如需开通银行询证函业务，需发起EOA审批，审批链应经过（）
A:营业部经理
B:托管部账户管理岗
C:账户管理岗所在室负责人
D:托管部负责人
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
A:向分行运营管理部
B:向总行法律合规部
C:向分行法律合规部
D:向总行运营管理部
对可疑或销户金额在5万元（含）以上的个人账户代理销户，网点需通过被代理人预留电话与被代理人联系核实后再办理。
Ⅱ类户的非绑定账户转入资金、存入现金日累计限额合计为（）。
A:5000元
B:1万元
C:5万元
对于柜面代理开立的个人活期存折，开户行应于（）完成与被代理人的电话核实
A:开户前
B:1天内
C:1周内
D:1个月内
柜员开户交易时系统提示“根据人行及我*行开户要求，需进一步核实开户信息”，出现提示的原因的是（）。
A:客户疑似黑名单客户
B:客户有司法冻结记录
C:客户涉嫌电信网络诈骗涉案账户
D:客户列入严重违法失信企业名单
分行运营管理部应每年对内部账户的开立、变更、撤销、使用组织（）次不定期自查。重点检查账户申请合规性、操作的规范性、账户使用的准确性。
A:1
B:2
C:3
D:4
运营关注客户业务控制包括支付业务控制和非支付业务控制，支付业务控制目前仅限于（）渠道。
A:网点柜面
B:个人网银渠道
C:远程柜面
D:ATM
《运营关注客户审批表》中需填写客户名称、证件类别、证件号码等客户层信息或户名、开户银行、银行账号等账户层信息，具体规则如下：（）
A:如为平安银行客户或客户虽未在平安银行开户但身份信息未知，且不涉嫌电信诈骗，仅需填写客户层信息。
B:如为平安银行客户或客户虽未在平安银行开户但身份信息已知，且不涉嫌电信诈骗，仅需填写客户层信息。
C:如客户身份信息已知，且涉嫌电信诈骗，仅需填写账户层信息。
D:如客户身份信息未知，且涉嫌电信诈骗，仅需填写账户层信息。
E:如为平安银行客户或客户虽未在平安银行开户但身份信息已知，且涉嫌电信诈骗，需同时填写客户层信息和账户层信息。
各行在银行结算账户的使用中，不得有下列行为（）
A:提供虚假开户申请资料欺骗人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户
B:违反办理个人银行结算账户转账结算
C:违反规定为存款人支付现金或办理现金存入
D:超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料
E:违规获取存款人印鉴、支付密钥；泄漏、擅自修改客户信息
F:违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
G:可空存、空取资金
网点运营人员开立托管账户后，最迟应在（）内提交《资产托管账户信息表》完成EOA签报。
A:当日
B:第二个工作日
C:第三个工作日
阶梯财富B，在增值服务周期内每（）个月为一个计息周期，系统在每个计息周期末根据计息周期内增值账户本金日均值，使用协议中约定的相应增值适用利率计算增值收益，并将增值收益转入签约账户。
A:1
B:2
C:3
D:6
对于销户同时解除协定存款协议的，仍需要提供《平安银行单位人民币协定存款解约/修改申请表》。
签发银行汇票（全国）的金额上限为（），签发本票的金额上限为（）
A:10亿（不含），1亿（不含）
B:1亿（不含），10亿（不含）
C:10亿（含），1亿（含）
D:1亿（含），10亿（含）
对于其他银行发来的支付系统查询业务，只需对查询报文在收到查询信息的下一个工作日12：00前予以查复，退回申请报文无须在下一个工作日12：00前予以查复。
以下说法错误的是（）
A:个人持卡客户通过该交易购买平安银行理财产品，购买前应先完成风险测评。
B:“个人理财产品购买”交易进入打印界面，放入《理财产品销售协议书》打印，系统自动打印电子印章。
C:日添利产品可支持冲销，确认金额和产品类型有误的需冲销后再提交购买。
网点在办理2000年4月1日前开立的个人存款账户的第一笔业务时，应要求客户出示本人有效实名身份证明文件，进行账户及存款人身份的重新核实。
理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写，理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时，我*行人员可代客户进行填写或点击选项。
以下业务资料应纳入运营档案归档范围（）。
A:业务凭证：原始凭证、记账凭证
B:会计账簿：总账、明细账、日记账及其他辅助性账簿
C:其他类：登记簿、银行对账单、账户资料、印鉴卡等其他应当保存的运营专业资料，运营档案移交清册、运营档案保管登记簿、运营档案销毁清册、运营档案销毁鉴定意见书等其他具有保存价值的资料
个人存款账户特殊业务受理范围限于实名登记账户。
以下关于单位关键信息变更，说法不正确的是（）
A:所有证照资料审核原件后，需留存加盖公章的复印件
B:涉及印鉴变更的，增加提供印鉴变更资料
C:非核准类账户因“三证合一”变更证件号码的，可仅提供营业执照复印件，并注明账号及变更事宜
D:非核准类账户仅变更注册资金、实收资本、经营范围，可不提供法人身份证件
跨部门的查库，组织查库部门需出示查库通知书（或查库介绍信，可以内部工作签报代替）和工作证，查库通知书需经（）审批。
A:分行运营分管行长
B:分行运营管理部门负责人
C:查库部门及运管部负责人双签
D:查库部门负责人、运管部门负责人及运营分管行长共同审批。
委托单位批量开卡（）后，开卡人仍未签领卡片及密码信封的销户处理。
A:一年
B:六个月
C:三个月
D:一个月
系统提示客户风险类别为“高风险、中风险”，可直接告知客户。
业务管理部门或网点申请开立内部账户时需提交（）。
A:填写内部账户申请表
B:说明申请原因、背景或制度依据
C:并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料1
D:EOA申请审批（如需）
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