出自:反洗钱

（）注册门槛低，贸易公司经营复杂，易被用于地下钱庄洗钱活动。
A:个体工商户
B:有限公司
C:有限责任公司
D:股份有限公司
各分行应根据《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》明确辖属机构信息报送时间、内容等各项要求，确保反洗钱信息报送及时、（）。
A:准确
B:有效
C:完整
D:真实
利用银行账户进行证券买卖等复杂的金融操作是处于洗钱的处置阶段。
以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大额交易的是（）。
A:法人银行账户之间单笔人民币200万元以上的款项划转
B:法人银行账户之间外币等值20万美元以上的款项划转
C:自然人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
D:自然人与法人银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转
中国人民银行各级分支机构应按照总行反洗钱局有关（）课题研究部署安排，组织金融机构深入研究不法分子在新技术条件下，利用银行卡进行洗钱等违法犯罪活动的作案手法和发展趋势。
A:“银行卡业务反洗钱风险”
B:“非面对面业务反洗钱风险”
C:“面对面业务洗钱风险”
D:“网银业务洗钱风险”
高风险客户要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。
A:本人
B:代办人
C:交易对手
D:涉及的所有人员
关于拟定调查方案，下列说法正确的是（）
A:事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作，避免调查的盲目性
B:对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。
C:公安机关在办理刑事案件过程中有类似的操作
D:拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序
E:是否要拟定调查方案，要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，银行应当通过（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A:银行总部指定的一个机构
B:银行总部或者由总部指定的一个机构
C:银行各省级分支机构
D:银行的任一分支机构
当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。
A:重要身份信息发生变更
B:涉及司法机关调查
C:系统预警可疑交易
D:发生大量交易
E:涉及权威媒体案件报道
下列为目前我国洗钱可疑类型的是（）。
A:通过设立空壳公司，作为非法资金的“中转站”
B:灵活使用各种金融业务，避免引起银行关注
C:通过赌博等博彩活动清洗犯罪所得
D:通过进出口贸易掩盖非法所得
中国人民银行总行收到（）核实名单确认申请之日起15个工作日内，将核实结果通知金融机构。
A:金融机构
B:总行
C:银联
D:银监会
银行业监督管理的目标是什么？
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）
A:继续为客户办理业务
B:采取临时冻结账户
C:中止为客户办理业务
D:不予理睬
《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。
A:由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B:由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C:由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D:双方皆不承担责任
（）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:金融资产管理公司
B:金融租赁公司
C:汽车金融公司
D:货币经纪公司
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，对有疑问的，可以采取措施识别或者重新识别客户身份：其中一项措施是：回访客户。
《反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A:邮政储汇机构
B:信托投资公司
C:证券公司
D:期货经纪公司
反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。
金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义？
身份证件或其他身份证明文件的定义？主要有哪些？
中国人民银行正式设立反洗钱局的时间是2003年9月。
营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）
A:了解你的客户
B:了解你的客户业务
C:了解你客户的单据
D:了解你的客户家庭
跨境汇款业务中，金融机构应认真研究反洗钱国际通行标准中的监管要求内容，其中不包括（）。
A:电汇透明度
B:反扩散融资
C:政策走向
D:执行联合国定向金融制裁
根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（[2014]第1号令），因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的，资产所有人、控制人或管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核，公安部在收到申请之日起（）内进行审查处理。
A:5日
B:10日
C:30日
D:10个工作日
金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件（）
A:向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件
B:基本存款账户开户许可证
C:基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保障基金。应出具主管部门批文
D:财政预算外资金。应出具财政部门的证明
银监会、证监会和保监会等国务院有关金融监管机构反洗钱职责包括什么？
重新识别客户身份，可以采取的措施有（）
A:通过联网核查公民身份信息系统进行核查
B:回访客户
C:实地查访
D:向有关部门核实
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