出自:基金从业资格

关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。
A:风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B:公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C:风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D:风险业绩评估小组应定期提供评估报告
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。
A:基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B:立法机关和证监会发布的基本法律规则
C:公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D:以上说法都正确
契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。 Ⅰ．基金的募集、基金的投资 Ⅱ．当事人及其权利义务 Ⅲ．基金的费用与税收 Ⅳ．基金的收益分配 V．管理方式及托管事项 Ⅵ．信息披露制度
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）承担。
A:商业银行
B:基金投资咨询机构
C:基金销售机构
D:基金注册登记机构
国有股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近（）年度审计报告。
A:四期
B:三期
C:一期
D:二期
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。
A:固有财产
B:基金资产
C:风险准备金
D:银行贷款
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。
A:市场禁入
B:责令改正
C:行政处罚
D:罚款
下列关于股票的叙述，不正确的是（）。
A:是一种有价证券，它本身有价值
B:不属于物权证券，也不属于债权证券
C:票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D:账面价值不决定股票的市场价格
合伙企业发生退伙，退伙人在合伙企业中财产份额的退还办法，由合伙协议约定或者由全体合伙人决定，（）。
A:可以退还货币，也可以退还实物
B:仅退还货币
C:仅退还实物
D:货币与实物均不退还
按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行（）。
A:法律事务
B:对外事务
C:经营事务
D:合伙事务
《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。
A:私募股权投资
B:大宗商品
C:房地产
D:对冲基金
对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。
A:有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全
B:有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C:对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D:确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行
A:2004年9月25日
B:2004年10月1日
C:2004年10月5日
为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从（）等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项，督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。 Ⅰ．取消私募基金管理人登记证明 Ⅱ．加强信息报送要求 Ⅲ．加强法律意见书要求 Ⅳ．加强高管人员资质要求
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A:1‰
B:2‰
C:3‰
D:5‰
下列各项关于本期利润与本期已实现利润的关系描述正确的是（）。
A:本期利润一定小于本期已实现利润
B:本期利润一定大于本期已实现利润
C:本期利润一定等于本期已实现利润
D:本期利润与本期已实现利润的大小关系无法确定
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:0％
B:5％
C:10％
D:2％
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A:风险共担
B:买者自慎
C:收益共享
D:买者自负
从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（）。
A:期中偿还
B:展期偿还
C:全额偿还
D:部分偿还
某教育出版社拟出版一套高考辅导读物，目标是迅速占领市场。为此，该社在价格策略上最适宜采用（）。
A:渗透定价策略
B:满意定价策略
C:撇脂定价策略
D:中位定价策略
我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。
A:二分之一以上
B:全体
C:三份之二以上
D:三分之一以上
目前我国证券市场在权证，ETF等创新品种，实际的交收制度为（）。
A:共同对手方制度
B:见款付券
C:货银对付
D:见券付款
私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、资产出售后将资金回报还给投资者等整个投资过程。
A:合伙人
B:有限制
C:股份制
D:个体
（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
A:欧式期权
B:美式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
目前国内私募股权投资母基金的运作模式为（）。
A:机构募资
B:向自然人募集
C:公开募集
D:上市公司募集
基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A:免征
B:缓征
C:按《基金法》征收
D:按《税法》征收
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
A:中国证券投资基金业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:中国期货业协会
衍生金融工具不包括（）
A:远期合约
B:货币市场基金
C:互换协议
D:期货合约
下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。
A:β系数
B:凸性
C:风险敞口
D:久期
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。
A:合规管理部门
B:合规与风险管理委员会
C:董事会
D:股东大会
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