出自:证券投资基金

2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A:《证券投资基金法》
B:《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C:《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D:《企业年金基金管理试行办法》
场外资金清算步骤包括（）。
A:接收会计数据
B:基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C:基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D:对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
下列属于货币市场基金风险指标特性的是（）。
A:投资组合的平均剩余年限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越高，收益率可能越低
B:我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余年限在每个交易日均不得超过180天。
C:一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，风险相应越大
D:除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％
一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，但服务成本较高；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，但服务成本低。（）
登记在（）中的基金份额可以在证券交易所卖出。
A:基金注册登记系统
B:证券交易系统
C:证券登记结算系统
D:证券登记清算系统
内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:成本效益原则
基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。（）
按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。
A:签署基金合同
B:基金募集
C:基金分红
D:基金终止
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A:总经理
B:董事会
C:风险控制委员会
D:投资决策委员会
有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。（）
（）构成托管人内部控制的基础。
A:环境控制
B:风险评估
C:内部监控
D:信息沟通
收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。（）
在现代投资管理体制下，投资一般分为（）三个阶段。
A:规划
B:实施
C:优化管理
D:投资评估
采用历史数据法推测未来的资产类别收益时，需要考虑的因素有（）。
A:通货膨胀预期
B:不同历史时期的经济周期
C:各类型资产的收益率
D:不同类型资产之间的相关性
现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。
A:小于
B:等于
C:高于
D:小于等于
基金信息披露规范性文件包括（）。
A:基金信息披露内容与格式准则
B:基金信息披露编报规则
C:基金信息披露XBRL标引规范
D:基金信息披露XBRL模板
基金向个人投资者分配（）时，不再代扣个人所得税。
A:股息
B:红利
C:利息
D:本金
基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。（）
（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
A:申购
B:赎回
C:登记
D:认购
资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上，构造能够提供（）的资金配置方案的过程。
A:最高收益率
B:最低风险
C:最优回报率
D:次优回报率
基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。（）
（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:单因素模型
B:多因素模型
C:资本资产定价模型
D:APT
APT模型的假设中，（）是对投资者偏好的规范。
A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B:所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C:投资者的投资为复合投资期
D:投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。
A:主要托管业务活动通过技术系统完成
B:系统配置完整，独立运作
C:系统管理严格
D:系统安全运作
如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。
A:半强式有效市场
B:弱式有效市场
C:无效市场
D:强式有效市场
经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。
基金反映的是一种（）关系，是一种（）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A:所有权关系，所有权
B:债权债务，债权
C:信托，受益
D:委托代理，代理
基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A:投资决策与研究分析体系的建立与执行
B:公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C:公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D:人员队伍及人力资源管理状况
基金利润来源之一的投资收益具体包括（）。
A:股票、债券投资收益
B:资产支持证券投资收益
C:基金投资收益
D:股利收益
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