出自:证券发行与承销

战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。
A:发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B:发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C:发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D:发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露
国际推介的主要内容大致包括（）。
A:散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B:发行人及相关专业机构的宣讲推介
C:传播有关的声像及文字资料
D:向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。
A:审批制、审批制
B:审批制、核准制
C:核准制、审批制
D:核准制、核准制
主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。
A:审计师
B:律师
C:注册会计师
D:以上均不正确
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不得持有发行人超过7%的股份。（）
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。（）
主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
内地企业在香港创业板发行与上市时，新申请人预期在上市时的市值不得低于（）港元。
A:5000万
B:1亿
C:2亿
D:5亿
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。（）
上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。
发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础披露（）。
A:最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B:最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C:非经常性损益对当期经营成果的影响
D:最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额
规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（）。
A:是否在公司章程中对关联交易权利与程序作出规定
B:是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度
C:独立董事对关联交易的公允意见
D:最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序
改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。
拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证（）。
A:资产独立完整
B:人员独立
C:机构独立
D:财务独立
目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是（）。
A:负债毒丸计划
B:金降落伞策略
C:白衣骑士策略
D:股票交易策略
专项复核的目的是（）提供重要依据。
A:为发行人申报财务会计资料的可靠性
B:为提高股票发行核准工作的质量和效率
C:为会计师申报财务资料
D:以上均不正确
下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）
A:横行并购
B:整体并购
C:混合并购
D:纵向并购
股份有限公司分立一般需要经过（）程序。
A:董事会拟订合并方案
B:股东大会依照章程的规定作出决议并公告
C:各方当事人签订分立合同
D:处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记
贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）
金融债券的期限可以是1年以下，也可以是1年以上。（）
拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。（）
董事、高级管理人员不得兼任监事。（）
影响股票发行价格的因素有（）。
A:发展潜力
B:股市动态
C:经营业绩
D:净资产
投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。（）
根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（）。
A:按税后利润的10%提取
B:按利润总额的10%提取
C:按税后利润的5%～10%提取
D:按未分配利润的10%提取
发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（）。
A:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B:假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C:假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
评估的方法主要有（）。
A:加权平均法
B:重置成本法
C:现行市价法
D:收益现值法
发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有（）。
A:上市公告书
B:公司章程
C:招股说明书
D:法律意见书
上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（）。
A:不会导致上市公司经营状况发生波动
B:重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C:重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务法
D:有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
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