出自:证券交易

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）
A:《风险揭示书》
B:《客户须知》
C:《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D:《证券交易委托代理协议书》
中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询（　）。
A:证券托管席位
B:证券余额
C:证券变更记录
D:新股配售
在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A:上证A股指数
B:上证B股指数
C:上证基金指数
D:中小企业板指数
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A:无偿送股比例
B:有偿送股比例
C:有效送股比例
D:约定送股比例
证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。
A:请求召开证券持有人会议
B:参加证券持有人会议、提案、表决
C:配售股份的认购
D:请求分配投资收益
办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向上海证券交易所申报撤销指定交易。（）
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A:亲属关系型
B:直接关系型
C:间接关系型
D:陌生关系型
遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（）
按照（　）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A:交易对象的品种
B:交易场所
C:交易性质
D:交易规模
只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（）
对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A:日收盘价格涨跌幅偏离值
B:日价格振幅
C:日换手率
D:日成交金额
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　）。
A:没收违法所得
B:罚款
C:警告
D:追究刑事责任
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　）交易单元。
A:1个或1个以上
B:3个或3个以上
C:5个或5个以上
D:若干个
“融资”是指客户向证券公司借入什么（）？
A:基金
B:债券
C:股票
D:资金
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（）
证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
下列属于证券营业部业务管理内容的有（　）。
A:营业场所管理
B:业务操作规程及客户管理与服务
C:资金管理
D:业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E:财务管理及会计核算制度
证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。
A:投资者本人的名义
B:代理机构的名义
C:证券登记结算机构的名义
D:证券公司的名义
上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。
A:1手或其整数倍
B:10张或其整数倍
C:100手或其整数倍
D:1000手或其整数倍
用于深交所的信用证券账户（）。
A:只能在一家券商开户
B:可以在多家券商开户
C:只能在开户的券商使用
D:可以在一家券商开户在多家券商使用
下面有关清算的解释，正确的是（　）。
A:是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B:是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C:是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D:证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）
在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A:1个
B:2个
C:3个
D:4个
竞价的结果包括（）。
A:全部成交
B:部分成交
C:不成交
D:推迟成交
证券经纪业务中的禁止行为包括（　）。
A:为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:为股票申购和交易提供融资
C:散布谣言或其他非公开披露的信息
D:为投资者提供投资咨询
E:挪用客户结算保证金
满足以下条件时，客户可以提取担保物（）
A:融资融券交易全部了结
B:维持担保比例超过300%
C:客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金
D:客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额
（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。
A:证券金融公司
B:证券公司
C:转融通公司
D:金融公司
营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A:集中性市场营销策略
B:差异性市场营销策略
C:无差异市场营销策略
D:分散性市场营销策略
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