出自:证券基础知识

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
契约型基金与公司型基金的区别包括（）。
A:契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C:契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
D:契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。
A:定期偿还
B:任意偿还
C:定时偿还
D:随时偿还
证券市场全球化趋势主要表现在（）。
A:证券市场一体化
B:投资者个人化
C:金融创新深化
D:交易所重组与会员化
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。
A:所在地法院
B:所在地民政部
C:所在地人民政府
D:所在地工商行政管理机关
之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。
A:加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B:加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C:加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D:加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权，即主承销商可以按不超过包销数额（）的股份向投资者发售。
A:100%
B:105%
C:115%
D:120%
债券申请上市应当向证券交易所报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司债券的实际发行数额 Ⅱ.公司章程、上市报告书、公司营业执照 Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅳ.公司债券募集办法
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
信用风险属于系统风险。（）
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进亍期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务（）
上证50指数
大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。（）
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。
政府债券可分为（）。
A:中央政府债券
B:政府保证债券
C:地方政府保证债券
D:地方政府债券
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A:网上
B:网下
C:内部
D:外部
证券的发行、交易活动，必须实行的原则有（）。
A:公平
B:公开
C:公正
D:公认
不容易受购买力风险损害的证券是（）。
A:保值债券
B:浮动收益债券
C:固定收益债券
D:优先股
我国的代办股份转让市场撮合交易的方式是（）。
A:议价方式
B:连续报价
C:集合竞价
D:公开竞价
1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
A:中国银行
B:中国投资银行
C:中国农业银行
D:中国国际信托投资公司
短线交易
1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（）
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A:7
B:10
C:15
D:30
证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）
与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）
A:基金总产值
B:基金净资产
C:市场供求关系
D:基金负债
为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。
A:延迟成交
B:择日成交
C:无效
D:部分无效
下列对股东表决权的论述中，不正确的是（　）。
A:普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B:股东每持有一份股份，就有一票表决权
C:对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D:普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
在证券咋喝理论中，投资者的共同偏好规则是指（）。
A:投资者总是选择期望收益率高的组合
B:投资者总是选择估计期望率方差小的组合
C:如果两种证券组和具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合
D:如果两种证券组合具有不同的期望收益率和相同的收益率方差，那么投资者会选择收益率高的组合
股份公司资本公积金的主要来源为（）。
A:股票溢价
B:接受的赠与
C:资产增值
D:因合并接受其他公司资产净额
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