出自:反洗钱

银监会对发生信用危机的银行可以实行接管，接管期限最长为（）年。
A:1
B:2
C:3
D:5
金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的（　）
A:半年内
B:一年内
C:两年内
D:五年内
反洗钱检查内容，其中客户身份资料和交易信息等有关反洗钱工作信息的保存情况内容不包括（）。
A:客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
B:是否采取有效措施，防止保存内容缺失、毁损，防止泄露客户身份信息资料和交易记录
C:对洗钱风险等级较高的客户是否继续跟踪调查其身份背景、监控其资金流向并保存书面记录痕迹
D:客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效
单位申请开立银行结算账户的手续应由谁办理？
洗钱的基本过程有哪些？
在财险业务的理赔环节中，保险公司需要对被保险人、受益人或投保人支付或返还资金，也存在较大的洗钱风险，以下哪种属于财险业务理赔环节的洗钱风险（）。
A:领取赔款环节中要求保险公司以现金或支票支付赔偿金或者委托他人代领
B:投保标的价值与投保人财务状况明显不符
C:缴款对象异常，由第三人代缴保费
D:趸缴大额保费
客户持本人在工商银行湖南省分行韶山路支行开立的账户，在工商银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由工商银行上海分行报告。
客户身份资料，自建立业务关系或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
《刑法》在哪些条款中涉及了对洗钱犯罪的刑事定罪和刑事处罚？
居民身份证识别可采用（）和（）两种识别方法。
地市级分公司风险管理部门（）对销售部门销售人员违规查处工作落实情况进行抽查，并将抽查结果向本级公司违规查处工作委员会报告，同时报送省公司风险管理部。
检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的，可以拒绝签字确认，从而阻止检查组对有关事实的认定。
《关于洗钱问题的四十项建议》中金融机构的义务主要有：（）
A:了解客户真实身份
B:建立记录保存系统
C:识别异常金融交易
D:制定反洗钱内控制度
以下属于区域性反洗钱国际组织的是（）
A:亚太反洗钱组织
B:欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会
C:欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
D:西非政府间反洗钱工作组
代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够及时发现已被监管机构和司法机关通报人员的交易。
A:有效性
B:完整性
C:时效性
D:齐全性
《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）
A:填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B:本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C:单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D:机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
开展反洗钱检查工作时，反洗钱工作办公室负责（）。
A:统筹管理各专业反洗钱检查工作
B:组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
C:按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
D:督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
对于从事洗钱风险（）的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和频率。
A:所有岗位
B:较高岗位
C:偏高岗位
D:中等岗位
因注册验资开立的临时存款账户，其账户名称为工商行政管理部门核发的（）中注明的名称。
A:企业营业执照
B:企业法人营业执照
C:企业名称预先核准通知书
D:组织机构代码证
金融机构在向中国人民银行当地分支机构或当地公安部门报送重点可疑交易报告的同时，须确保将该可疑交易报告按报文格式要求向（）报告。
A:国家外汇管理局
B:公安部
C:中国反洗钱监测分析中心
D:银监会
中国人民银行在反洗钱活动中的职责是（）。
A:建立反洗钱监测分析中心
B:建立客户身份识别制度
C:建立客户身份资料和交易记录保存制度
D:执行大额交易和可疑交易报告制度
代理方式下的身份识别规定中，各分行应采取查看身份证与本人核对、（）等合理的方式确认代理关系的存在。
A:问卷
B:回访
C:询问
D:签字
金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。
A:组织
B:管理
C:监督
D:审计
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构履行的义务有（）。
A:制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
B:了解客户义务
C:大额资金交易报告和可疑交易报告义务
D:保存记录义务
反洗钱和反恐融资监控名单作为（）信息分类管理和核查工作的重要组成部分。
A:反恐融资
B:反洗钱
C:洗钱
D:金融
《人民币银行结算账户管理办法》规定，验资注册的临时存款账户在验资期间（）。
A:不收不付
B:只付不收
C:可收可付
D:只收不付
客户身份识别中的保密性要求是指，银行应（）
A:保护商业秘密
B:保护个人隐私
C:妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息
D:妥善保存客户身份识
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生工具包括哪些？请列举四种。
为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。
A:核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B:登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称、号码和有效期限
C:登记对公客户的控股股东、法定代表人、负责人
D:登记授权办理业务人员的姓名、身份证件的种类、号码、有效期限
银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）
A:自助业务或电子银行业务
B:现金业务
C:代理业务或无记名业务
D:汇兑业务
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