出自:基金从业资格

有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是（）。
A:β系数
B:久期
C:凸性
D:方差
代理付款行收到未在本行开户的持票人为个人交来的汇票和解讫通知及进账单时，按《票据法》和《支付结算办法》的规定对票据各要素进行审核，应审查持票人的身份证件，并要求持票人提交身份证件复印件留存备查。
私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
A:专业化管理
B:风险最小化
C:勤勉审慎
D:收益最大化
参数管理中的密码维护功能中，需维护的密码是（）。
A:登录财富管理平台的密码
B:111111
C:123123
D:用户在OCRM系统中的登录密码
下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（）。
A:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
B:参股是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
C:政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域
D:融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向
关于风险价值，以下说法不正确的是（）。
A:风险价值又称在险价值
B:市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在损失
C:风险价值成为计量市场风险的主要指标
D:风险价值是事后风险指标
（）通常被用来硏究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其个值的情况。
A:方差
B:平均值
C:分位数
D:相关系数
全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。
A:基金管理公司
B:基金托管人
C:第三方估值机构
D:基金管理人
发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）
A:40%
B:50%
C:60%
D:70%
目前，股权投资机构投资产品趋向（）。
A:分级化
B:单一化
C:集中化
D:多元化
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持（）管理原则。
A:同一化
B:专业化
C:标准化
D:专门化
下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。
A:基金当事人的权利义务
B:基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
C:基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
D:基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为（　）。
A:封闭期的收益公告
B:开放日的收益公告
C:节假日的收益公告
D:偏离度公告
股权投资基金销售机构，应当为（）的机构。
A:在中国证监会注册
B:取得基金销售业务资格
C:已成为中国证券投资基金业协会会员
D:以上都是
假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为（）万份。
A:96.4
B:96.8
C:100
D:106.8
下列不属于隐性成本的是（）。
A:市场冲击
B:对冲费用
C:机会成本
D:交易所规费
在申报债权期间，清算组（）对债权人进行清偿。
A:在任何情况下均可以
B:在一定条件下可以
C:不得
D:以上都不对
（）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。
A:三口之家中的中年人
B:老年人
C:已经成家但尚未生育的年轻人
D:单身时期的年轻人
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
A:基金公司人员的聘任
B:对基金上市交易的监控和管理
C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:主动操作风险
D:可分散风险
并购的流程主要包括以下（）步骤。 Ⅰ、前期准备阶段 Ⅱ、尽职调查阶段 Ⅲ、价值评估阶段 Ⅳ、协商履约阶段
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。 Ⅰ.销售渠道 Ⅱ.订货 Ⅲ.团队 Ⅳ.营销计划
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下面关于维持担保比例说法错误的是（）。
A:上海证券交易所规定维持担保比例下限为130％
B:维持担保比例小于130％时，证券公司会向投资者发出催缴通知
C:如果收到催缴通知，投资者须在两个交易日内追加担保，使维持担保比例不低于130％
D:如果收到催缴通知，投资者没有在两个交易日内追加担保，证券公司就会强制平仓
渤海产业投资基金采取（）基金形式进行运作。
A:有限合伙制
B:一般合伙制
C:信托制
D:公司制
（）赋予中国证监会限制证券交易权。
A:《证券投资基金管理办法》
B:《证券投资基金法》
C:《开放式证券投资基金办法》
D:《证券法》
关于折现现金流法优点说法正确的是（）。
A:不需要同行企业作为估值参照
B:折现现金流法运用假设条件较少
C:现金流预测期间的长度不用视行业的不同而调整
D:假设条件对估值影响不大
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金投资者
在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:5
B:10
C:30
D:60
（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A:首次公开发行
B:管理层回购
C:二次出售
D:借壳上市
资产配置是一个系统化的动态过程，需要考虑的因素包括（）等。
A:影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C:投资期限
D:税收考虑
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