出自:证券投资基金

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。
A:基金托管协议草案
B:基金合同草案
C:发行公告
D:招募说明书草案
基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A:风险偏好
B:管理运作能力
C:投资能力
D:投资风格及水平
税收对债券投资收益影响的主要途径包括（）。
A:现金流的形式
B:现金流的时间特征
C:现金流的回收期
D:债券收入现金流本身的税收特性不同
（）是我国基金市场的监管主体。
A:证券管理机构
B:基金业委员会
C:中国证监会
D:中国证券业协会
根据证券组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为（）。
A:被动管理法
B:模拟内涵广大的市场指数
C:主动管理法
D:模拟某种专业化的指数
基金合同生效前的下列费用中不列入基金费用的项目的有（）
A:合同生效前的验资费
B:合同生效前的会计师费
C:合同生效前的律师费
D:合同生效前的信息披露费
对于股票价格行为的研究，我们可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。（）
下列选项中会在招募说明书中详细说明的有（）。
A:基金的投资目标与理念
B:基金投资范围与对象、投资策略与限制
C:基金的发售与买卖
D:基金费用与收益分配
基金托管人应当在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A:1
B:2
C:3
D:5
基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
A:基金银行存款账户
B:基金结算备付金余额
C:基金证券账户
D:基金债券托管账户
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）
反映股票基金投资业绩的指标有（）。
A:已实现收益
B:净值增长率
C:基金分红
D:贝塔值
由于跟踪误差有可能来自于（），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。
A:建立指数化组合的交易成本
B:指数化组合的组成与指数组成的差别
C:建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D:指数构造中所包含的债券数量的多少
人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往表现出一些特定的规律，即（）。
A:小公司效应
B:低市盈率效应
C:日历效应
D:遵循公司内部人交易
（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。
A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:专业基金销售机构
取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
A:变更股东、注册资本或者股东出资比例
B:变更名称、住所
C:修改章程
D:计提风险准备金
督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）
时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简单收益率由于考虑到了分红再投资。（）
审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。
A:管理
B:盈利
C:清偿
D:赔付
对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A:3
B:5
C:8
D:10
关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（）。
A:它是基金投资运作的支撑部门
B:主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
C:主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D:担负投资计划反馈的职能
（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A:收入型基金
B:增长型基金
C:开放式基金
D:平衡型基金
由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险提供补偿。（）
为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（）
（）买卖基金的差价收入征收营业税。
A:金融机构
B:非金融机构
C:企业投资者
D:个人投资者
衡量一只股票或股票组合的风险指标有（）。
A:投资收益的方差
B:股票的β值
C:协方差
D:跟踪误差
技术分析和基本分析的主要区别在于（）。
A:对市场有效性的判定不同
B:分析基础不同
C:使用的分析工具不同
D:分析得出结果不同
内部环境控制主要包括（）。
A:建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B:加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C:建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D:建立健全内部授权控制体系
（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A:资产核算
B:资金清算
C:资产保管
D:投资运作监督
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