出自:证券发行与承销

可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。
A:第2个交易日起
B:第3个交易日起
C:第5个交易日起
D:第10个交易日起
下列关于净经营收入理论的说法，正确的有（）。
A:该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B:该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C:该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D:该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本
根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（）
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A:5%
B:6%
C:7%
D:8%
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的（）折为国有股股本。
A:总资产
B:固定资产
C:所有者权益
D:净资产
通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。（）
以下属于拟上市公司关联方的有（）。
A:发行人参与的合营企业、联营企业
B:控股股东及其股东控制或参股的企业
C:对控股股东及主要股东有实质影响的法人和自然人
D:主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
董事会应向公司登记机关申请公司变更登记，经公司登记机关核准登记，取得公司登记机关换发的股份有限公司法人营业执照，公司整体变更工作即告结束。（）
上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
A:可转换公司债券期满后3个工作日内
B:可转换公司债券期满后4个工作日内
C:可转换公司债券期满后5个工作日内
D:可转换公司债券期满后10个工作日内
特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。
A:向境内公司提供商业贷款
B:在境内新设外商投资企业
C:并购境内企业
D:直接向国内汇款
依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署（）。
A:权利声明书
B:义务声明书
C:股份保持声明书
D:责任声明书
对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
A:1
B:2
C:3
D:5
在下列估值方法中，通常适用于大型资本投入项目的是（）
A:账面价值法
B:估值乘数法
C:净现值法
D:实物期权法
香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。
申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。
A:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（）
发行人申请首次在创业板公开发行股票，最近两年经利润累计应不少于（），且持续增长。
A:500万元
B:1000万元
C:3000万元
D:5000万元
上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券。（）
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。
对市场竞争和格局产生根本性影响的的（）
A:全球公司
B:并购
C:资本扩张
D:发达国家
预期贴现模型中，k一般用什么计量（）
A:国债收益率
B:WACC（加权资本成本）
C:同业拆借率
D:抵押贷款利率
发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A:证券代码
B:证券持有人证券账户号码
C:证券持有人有效身份证文件号码
D:本次登记的持有证券数量
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（）
内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一，此规定可减至12个月。
A:会计师报告显示过去l2个月营业额不少于5亿港元
B:上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C:上市时预计市值不少于5亿港元
D:最近1个经审计财政年度利润至少5000万元
关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。
A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C:擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D:上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
当出具无法表示意见的审计报告时，注册会计师应当删除（），并在（）中使用"由于审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛"等术语。
A:审计意见段；管理层对财务报表的责任段
B:注册会计师的责任段；审计意见段
C:管理层对财务报表的责任段；审计意见段
D:审计意见段；注册会计师的责任段
定价增发、摇号抽签操作过程中，（）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+4
股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:1/2
B:2/3
C:3/4
D:全部
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