出自:证券交易

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。
A:现金转账
B:银证转账
C:回购交易
D:证券交易
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　）。
A:违反规定为客户开立账户
B:假借客户名义买卖证券
C:客户资金不足而接受其买入委托
D:证券公司工作人员申报差错引起的风险
（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A:公开报价
B:对话报价
C:格式化询价
D:双边报价
我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（　）个买入申报价格和数量。
A:5
B:8
C:10
D:12
证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。
A:本交易日闭市后
B:次一交易日开市前
C:次一交易日开市后
D:次一交易日闭市后
全国银行间债券市场规定进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的__________，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__________。（）
A:10%；150%
B:20%：100%
C:50%；200%
D:20%；200%
以下关于融资融券合同的说法，不正确的是（）。
A:合同必须在营业部现场签订
B:合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放
C:合同一式三份，融资融券部、营业部和客户各持一份
D:在与客户签署合同前，营业部开户岗须逐条向客户讲解合同的条款，确保客户全面理解和知晓合同的内容
上海证券交易所于（　）正式开业。
A:1991年7月
B:1991年2月
C:1990年11月
D:1990年12月
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（　）
投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。（）
全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。
A:自主报价
B:格式化询价
C:累计投票询价
D:确认成交
非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更（　）。
A:财产分割
B:继承
C:帐户挂失转户
D:赠与
E:法院判决
在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A:认知阶段
B:情感阶段
C:犹豫阶段
D:最终行为阶段
中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A:违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B:双方均无力履约时，保证金退还双方
C:融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D:融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。（）
证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。
A:证券投资顾问人员
B:个人
C:公司
D:公司或个人
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　）。
A:发布对证券价格进行预测的文字和资料
B:新闻出版业
C:接受上市申请、安排证券上市
D:为他人提供担保
从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　）。
A:六个月
B:九个月
C:一年
D:十八个月
网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）
以下尚未公开的信息中，（　）不属于内幕信息。
A:上市公司发生重大债务
B:上市公司收购的有关方案
C:上市公司25%的监事发生变动
D:上市公司申请破产的决定
自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）
回购到期清算日的（），融资方和融券方均可通过，PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。
A:9：00～15：00
B:9：30～15：00
C:9：00～13：00
D:9：00～15：30
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A:证券投资经验不足
B:缺乏风险承担能力
C:在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D:上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A:网上定价公开发行
B:网上竞价公开发行
C:与储蓄存款挂钩
D:全额预缴、比例配售
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（）
按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A:证券交易所
B:证券公司
C:商业银行
D:中国证券登记结算有限责任公司
委托指令的基本要素包括但不限于（　）。
A:证券账号
B:日期
C:品种
D:买卖方向
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）
针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）
B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。
A:人民币特种股票
B:境外上市外资股
C:境内上市外资股
D:境内上市股
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