出自:证券基础知识

随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）
传真委托、函电委托
美式权证持有人行权的时间为（）。
A:可以在权证失效日之前任何交易日
B:可以在失效日当日
C:可以在失效日之前一段规定时间内
D:可以在失效日之后一段规定时间内
目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。
2001年10月3调整后，恒生指数推出全新的两大指数系列，它们是（）。
A:恒生指数系列
B:恒生香港综合指数系列
C:恒生综合指数系列
D:恒生中国内地综合指数系列
（）是指心理群体的整体行动可以在某一外界强刺激因素的激发下迅速发动，并且这种行动的方向可以在外界强刺激因素的作用下迅速向相反方向逆转。
A:竞争性
B:市场性
C:心理性
D:冲动性
基金的信息披露包括（）等内容。
A:招募说明书
B:上市公告书
C:定期报告
D:临时报告
B股是指（）。
A:境外上市外资股
B:香港上市外资股
C:纽约上市外资股
D:我国境内上市外资股
形态学派的思想是（）。
A:考虑市场行为的各个方面，建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的数字
B:一定方法和原则在由证券价格的数据所绘制的图表中画一些直线。然后根据这些直线的情况推测证券价格的未来趋势
C:根据价格图表中，过去一段时间走过的轨迹的形态来预测证券价格未来的趋势情况的方法
D:把证券价格的上下变动和不同时期的持续上涨下降看成是波浪的上下起伏一样
中国证券监督管理委员会
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A:200%
B:100%
C:70%
D:50%
（）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A:普通股票
B:有限股票
C:记名股票
D:无记名股票
招股兑明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（）
我国发行国际债券始于20世纪__________初期（）
A:60年代
B:70年代
C:80年代
D:90年代
下列不属于证券投资基金收益的是（）。
A:基金管理费
B:基金买卖股票差价收入
C:基金买卖债券差价收入
D:基金存款利息
未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
证券投资基金资产总额包括（）。
A:基金拥有的认股权证
B:基金拥有的短期票据
C:基金的银行存款本息
D:基金购买的公司债券
僵牢
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。
何谓报价、进价、出价？
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
A:利率风险
B:经济周期波动风险
C:购买力风险
D:违约风险
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外部资产管理人在管理外部客户时，通常不能同时承担内部资产管理的职责，以免发生不公平地对待不同客户的情况。
承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A:代销
B:余额包销
C:全额包销
D:包销
信息披露制度的意义包括（）。
A:有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B:有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C:有利于维护广大投资者的合法权益
D:有利于进行证券监督，提高证券市场效率
开放式基金成立后的存续期内，如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人，基金管理人应向中国证监会备案。
证券价格的变动以及市场相关事件信息的迅速传播功能可以轻易地起到（）和（）的作用。
A:情绪激发、情绪传递
B:情绪激发、情绪发泄
C:情绪传递、情绪发泄
D:情绪发泄、建议接受
证券交易所规定的交易原则是（）。
A:价格优先
B:投资者优先
C:效率优先
D:时间优先
美国短期国库券期货的可交割债券是（）。
A:尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期国库券
B:尚有91天剩余期限的原来发行的9个月期国库券
C:尚有90天剩余期限的原来发行的1年期国库券
D:新发行的3个月期的国库券
建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）
A:资产组合理论
B:资本资产定价模型
C:套利定价模型
D:有效市场假说
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